點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》提高練習匯總

　　1.我國的期貨合約包括()。

　�、�.滬深 300 股指期貨合約

　�、�.上證 50 股指期貨合約

　�、�.5 年期國債期貨合約

　�、�.10 年期國債期貨合約

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：我國的期貨合約包括：

　　(1)中證 500 股指期貨合約 ;

　　(2)滬深 300 股指期貨合約 ;

　　(3)上證 50 股指期貨合約 ;

　　(4)5 年期國債期貨合約;

　　(5)10 年期國債期貨合約。

　　2.記名股票的特點包括()。

　�、�.股東權利歸屬于記名股東

　�、�.可以一次或分次繳納出資

　　Ⅲ.轉讓相對復雜或受限制

　�、�.便于掛失，相對安全

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 符合題意：記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。記名股票的特點包括：

　　(1)股東權利歸屬于記名股東;(Ⅰ正確)

　　(2)可以一次或分次繳納出資;(Ⅱ正確)

　　(3)轉讓相對復雜或受限制;(Ⅲ正確)

　　(4)便于掛失，相對安全。(Ⅳ正確)

　　3.以下屬于貨幣市場基金的有()。

　　Ⅰ.國庫券

　�、�.公司短期債券

　�、�.商業票據

　�、�.期貨基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：貨幣市場基金包括銀行短期存款、國庫券(Ⅰ正確)、公司短期債券(Ⅱ正確)、銀行承兌票據以及商業票據(Ⅲ正確)等。

　　4.根據權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為()。

　�、�.股權類權證

　�、�.債權類權證

　　Ⅲ.基金類權證

　　Ⅳ.其他權證

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：根據權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為股權類權證、債權類權證以及其他權證。我國證券市場曾推出的權證均為股權類權證，其標的資產可以是單只股票或股票組合(如ETF)。

　　5.下列關于托管銀行說法正確的是()。

　�、�.根據存券銀行的指令領取紅利或利息，用于再投資或匯回 ADR 發行國

　　Ⅱ.托管銀行負責保管 ADR 所代表的基礎證券

　�、�.向存券銀行提供當地市場信息

　�、�.負責 ADR 的注冊和過戶，安排 ADR 在存券信托公司的保管和清算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：托管銀行是由存券銀行在基礎證券發行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當地的分行、附屬行或代理行。托管銀行負責保管 ADR 所代表的基礎證券;根據存券銀行的指令領取紅利或利息，用于再投資或匯回 ADR 發行國;向存券銀行提供當地市場信息。

　　6.根據《證券投資基金法》的規定，我國基金資產估值的規定有()。

　　I.開放式基金每個交易日進行估值

　　II.封閉式基金每周進行估值

　　III.我國基金資產估值的責任人是基金管理人和基金托管人

　　IV.基金在進行資產估值時均應采用同樣的估值方法，遵守同樣的估值規則

　　A.I、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】我國的開放式基金于每個交易日估值，并于下一交易曰公告份額凈值。I 正確;封閉式基金每個交易日都進行估值，但每周披露一次基金份額凈值。II 不正確;根據《證券投資基金法》的規定，我國基金資產估值的責任人是基金管理人，但基金托管人對基金管理人的估值及凈值計算結果負有復核義務責任。III 不正確;估值方法的一致性是指基金在進行資產估值時均應采用同樣的估值方法，遵守同樣的估值規則。IV 正確。

　　7.中國存托憑證的參與主體包括()。

　�、�.存托人

　　Ⅱ.發行人

　　Ⅲ.管理人

　�、�.持有人

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：中國存托憑證是指由存托人簽發、以境外證券為基礎在中國境內發行、代表境外基礎證券權益的證券。 其參與主體包括：

　　(1)發行人：在境外發行基礎證券。

　　(2)存托人：存托人持有基礎證券，在境內簽發相應的存托憑證;按照存托協議約定，根據存托憑證持有人意愿行使境外基礎證券相應權利，辦理存托憑證分紅、派息等業務。

　　(3)持有人：存托憑證持有人依法享有存托憑證代表的境外基礎證券權益，并按照存托協議約定，通過存托人行使其權利。

　　8.全面風險管理模式體現的風險管理理念和方法有()。

　�、�.全球的風險管理體系

　�、�.全面的風險管理范圍

　　Ⅲ.全程的風險管理過程

　�、�.全新的風險管理方法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：全面風險管理模式體現了以下風險管理理念和方法：

　　(1)全球的風險管理體系 ;

　　(2)全面的風險管理范圍 ;

　　(3)全程的風險管理過程 ;

　　(4)全新的風險管理方法。

　　9.中國證券業協會履行的職能可以概括為()。

　�、�.自律

　�、�.服務

　�、�.傳導

　　Ⅳ.監管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：中國證券業協會的職能管理主要是自律管理。包括自律、服務、傳導的職責。而監管是中國證監會的職責。

　　10.對證券投資基金的限制主要包括對基金()的限制等方面。

　　Ⅰ.投資范圍

　�、�.投資風險

　�、�.投資比例

　　Ⅳ.投資人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：對基金投資進行限制的主要目的：一是引導基金分散投資，降低風險;二是避免基金操縱市場;三是發揮基金引導市場的積極作用。目前，對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍(Ⅰ正確)和投資比例(Ⅲ正確)的限制等方面。

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