點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》提高練習匯總

　　1.按照《公司法》規定，下列說法正確的是( )，

　　A.公司股本超過人民幣 4 億元的，向社會公開發行的股份比例為 10%以上

　　B.公股本超過人民幣 4 億元的，向社會公開發行的股份比例為 20%以上

　　C.公同股本不超過人民幣 4 億元的，向社會公開發行的股份比例為 30%以上

　　D.公司股本不超過人民幣 4 億元的，向社會公開發行的股份比例為 10%以上

　　2. ETF 屬于( )。

　　A.主動型基金

　　B.保本基金

　　C.指數基金

　　D.基金中的基金

　　3. 投資者必須在證券交易所設立賬戶，才能買賣的國債是( )。

　　A.憑證式國債

　　B.儲蓄式國債

　　C.實物式國債

　　D.記賬式國債

　　4.按照中國證監會發布的《上市公司證券發行管理辦法》，要求主板(中小企業板)上市的上市公司盈利能力具有可持續性，下列說法錯誤的是( )。

　　A.最近三個會計年度連續盈利

　　B.業務和盈利來源相對穩定，不存在嚴重依賴控股股東和實際控制人的情形

　　C.最近 24 個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降 60%以上的情形

　　D.不存在可能嚴重影響公司持續經營的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項

　　5.關于下列首次公開發行股票的行為中，正確的是( )。

　　A.網上發行應當早于網下發行

　　B.網上投資者在申購時需繳付申購資金

　　C.網下投資者在申購時需繳付申購資金

　　D.投資者不得同時參與網上或者網下發行

　　6.以下( )交易機制的特點為：投資者買賣證券的對手是其他投資者。

　　A.定期交易

　　B.連續交易

　　C.指令驅動

　　D.報價驅動

　　7. 下列關于股票和債券的說法正確的是( )。

　　A.股票、債券都屬于公司的負債

　　B.股票、債券都屬于公司的資本

　　C.股票屬于公司的負債，債券屬于公司的資本

　　D.股票屬于公司的資本，債券屬于公司的負債

　　8. 對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托( )根據成交記錄按照業務規則代為辦理。

　　A.證券交易所

　　B.中國結算公司

　　C.中國人民銀行

　　D.證監會

　　9.債券按券面形態分類，可以分為( )。

　　A.政府債券、金融債券和公司債券

　　B.零息債券、附息債券和息票累積債券

　　C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　D.短期債券、中期債券和長期債券

　　10. 股票賬面價值又稱為()。

　　A.股票凈值

　　B.股票面值

　　C.股票內在價值

　　D.清算價值

　　11. 相對而言，投資方向受到較嚴格限制的機構投資者是( )。

　　A.證券投資基金

　　B.企業年金

　　C.社保基金

　　D.社會公益基金

　　12.地方政府債券可以分為()和( )。

　　A.一般債券;普通債券

　　B.一般債券;收入債券

　　C.普通債券;特種債券

　　D.專項債券;收入債券

　　13.從( )年起，發行的憑證式國債統一更名為儲蓄國債(憑證式)。

　　A.1994

　　B.2006

　　C.2016

　　D.2017

　　14. 證券投資者保護基金的來源之一是上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，將交易經手費( )納入基金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　15. 為改善和優化我國目前的投資者結構，需要大力培養(

　　)，充分發揮其股市“穩定器”

　　的作用。

　　A.個人投資者

　　B.機構投資者

　　C.境外投資者

　　D.證券公司

　　16.保險公司次級債是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經批準募集、期限在()以上(含此數)，且本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司務。

　　A.3 年

　　B.5 年

　　C.7 年

　　D.10 年

　　17.中期票據待償還余額不得超過企業凈資產的( )。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　18.公司債券的發行中報在中國證監會收到申請文件后，( )個工作日內決定是否受理。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　19.在信用提高和評級結果向投資者公布之后，由( )負責向投資者銷售資產支持證券，銷售的方式可采用包銷或代銷。

　　A.發起人

　　B.受托人

　　C.承銷商

　　D.服務機構

　　20.銀行間債券市場發行國債的分銷要求，分銷認購人( )。

　　A.在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管賬戶

　　B.在證券交易所開立債券托管賬戶

　　C.向中央國債登記結算有限責任公司提供一個自營賬戶作為托管賬戶

　　D.向證券交易所提供一個自營賬戶作為托管賬戶

　　1.【答案】A

　　【解析】股票申請上市條件。

　　2.【答案】C

　　【解析】交易型開放式指數基金 ETF，又稱交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的開放式證券投資基金產品，交易手續與股票完全相同。故本題選 C 選項。

　　3.【答案】D

　　【解析】記賬式國債以記賬形式記錄債權。通過證券交易所的交易系統發行和交易，可以記名、掛失。投資者進行記賬式證券買賣，必須在證券交易所設立賬戶。故本題選 D 選項。

　　4.【答案】C

　　【解析】上市公司公開發行股票，最近 24 個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降 50%以上的情形。

　　5.【答案】D

　　【解析】首次公開發行股票的網上發行應當和網下發行同時進行，網上和網下投資者在申購時無須繳付申購資金。

　　6.【答案】C

　　【解析】指令驅動的特點：證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定;投資者買賣證券的對手是其他投資者。

　　7.【答案】D

　　【解析】股票發行的目的：發行股票則是股份公司創立和增加資本的需要，因此籌措的資金列入公司資本。債券發行的目的：是公司追加資金的需要，因此它屬于公司的負債，不是資本金。故本題選 D 選項。

　　8.【答案】B

　　【解析】對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結算公司根據成交記錄按照業務規則代為辦理。故本題選 B 選項。

　　9.【答案】C

　　【解析】考查債券的分類。債券種類很多，依據不同的標準有不同分類。按發行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券;按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券;按債券形態，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券;按期限長短，債券可以分為短期債券、中期債券和長期債券。

　　10.【答案】A

　　【解析】賬面價值，又稱“股票凈值”或“每股凈資產”，在沒有優先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產除以發行在外的普通股票的股數。公司凈資產是公司資產總額減去負債總額后的凈值。故本題選 A 選項。

　　11.【答案】C

　　【解析】全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業救濟和退休金，是社會福利網的最后一道防線，對資金的安全性和流動性要求非常高。這部分資金的投資方向有嚴格限制，主要投向國債市場。故本題選 C 選項。

　　12.【答案】B

　　【解析】考查地方政府債券的分類。地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收入債券)。

　　13.【答案】D

　　【解析】2017 年起，發行的憑證式國債統一更名為儲蓄國債(憑證式)。

　　14.【答案】B

　　【解析】證券投資者保護基金的來源主要有： 1)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的 20%納入基金。(2)所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的 0.5%～5%繳納基金。(3)發行股票、可轉換債券等證券時，申購凍結資金的利息收入。 4)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入。 5)國內外機構、組織及個人的捐贈。(6)其他合法收入。故本題選 B 選項。

　　15.【答案】B

　　【解析】為改善和優化我國目前的投資者結構，需要大力培養機構投資者，充分發揮其股市“穩定器”的作用。故本題選 B 選項。

　　16.【答案】B

　　【解析】考查保險公司次級債。保險公司次級債是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經批準募集、期限在 5 年以上(含 5 年)，且本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本的保險公司債務。

　　17.參考答案;B

　　【解析】考查中期票據的相關知識。中期票據待償還余額不得超過企業凈資產的 40%。

　　18.【答案】B

　　【解析】考查我國公司債券和企業債券在發行申報程序的不同之處。公司債券的發行申報在中國證監會收到申請文件后，5 個工作日內決定是否受理。

　　19.【答案】C

　　【解析】考查資產證券化的具體操作要求。

　　20.【答案】A

　　【解析】銀行間債券市場發行國債的分銷時，分銷認購人的條件。分銷認購人應是全國銀行間債券市場參與者，并已在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管賬戶。在交易所市場發行國債的分銷時，承銷商需要在分得包銷的國債后，向證券交易所提供一個自營賬戶為托管賬戶。

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