點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》提高練習匯總

　　1. 設立基金管理公司，應當具備的條件之一是注冊資本不低于人民幣()，且必須為實繳貨幣資本。

　　A.1 億元

　　B.2 億元

　　C.3 億元

　　D.4 億元

　　2.按照《國務院關于加強地方政府性債務管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：沒有收益的公益性事業發展確需政府舉借一般債務的，由地方政府發行一般債券融資，主要以( )償還。

　　A.公共預算收入

　　B.政府性基金

　　C.專項收入

　　D.財政撥款

　　3. ( )制度是一國在貨幣沒有實現完全可自由兌換，資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFII

　　4.( )是指依據基金公司章程設立，是在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。

　　A.公司型基金

　　B.股票基金

　　C.私募基金

　　D.契約型基金

　　5.( )是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購及贖回的基金。

　　A.公司型基金

　　B.債券基金

　　C.封閉式基金

　　D.開放式基金

　　6.封閉式基金有固定的存續期，通常在( )年以上。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.15

　　7.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。這體現了金融衍生工具基本特征中的( )。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯動性

　　D.不確定性或高風險性

　　8.下列關于金融衍生工具發展現狀，說法有誤的是( )。

　　A.金融衍生工具以場內交易為主

　　B.按基礎產品比較，利率衍生品無論在場內還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類

　　C.按產品形態比較，遠期和互換這兩類具有對稱性收益的衍生產品的名義金額比收益不對稱的期權類產品大得多

　　D.近年來，由于場外利率類衍生品名義金額下降較多，場外衍生品整體呈下降趨勢，而場內衍生品卻大幅增長

　　9.金融衍生工具可以按照()分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　A.基礎工具種類

　　B.自身交易方式

　　C.產品形態

　　D.交易場所

　　10.( )是指可能單獨或共同引發風險的內在要素。

　　A.風險源

　　B.風險敞口

　　C.風險事件

　　D.風險損失

　　1.【答案】A

　　【解析】設立基金管理公司的條件包括有符合《證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程;注冊資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本等。故本題選 A選項。

　　2.【答案】A

　　【解析】政府一般債券的償還款來源。

　　3.【答案】D

　　【解析】QFII 制度是一國(地區)在貨幣沒有實現完全可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地吸引外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進入一國證券市場，必須符合一定的條件，經該國有關部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過嚴格監管的專門賬戶投資當地證券市場。

　　4.【答案】A

　　【解析】考查公司型基金的概念，注意與其他類型基金不要混淆。

　　5.【答案】D

　　【解析】考查開放式基金的概念。

　　6.【答案】A

　　【解析】考查封閉式基金的存續期間，通常 5 年以上，一般為 10 年或 15 年。

　　7.【答案】B

　　【解析】考查金融衍生工具的基本特征。注意不同特性的概念區分。

　　8.【答案】A

　　【解析】考查金融衍生工具發展現狀。金融衍生工具以場外交易為主。

　　9.【答案】C

　　【解析】考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具按照產品形態分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具;按照自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構化金融衍生工具;按照基礎工具種類，可以分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具;按照交易場所可分為交易所交易的衍生工具和楊外交易市場交易的衍生工具。

　　10.【答案】A

　　【解析】考查風險的定義相關的內容。

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