點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》提高練習匯總

　　1.按照《公司法》的要求，股票應當載明下列()事項。

　　①公司名稱

　　②股票種類、票面金額及代表的股份數

　　③公司地址

　　④股票的編號

　　⑤公司成立日期

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①②③⑤

　　D.①②④⑤

　　答案：D

　　考點：考查股票應當載明的主要事項：公司名稱;公司成立日期;股票種類、票面金額及代表的股份數;股票的編號。(沒有公司地址)

　　2.相較于無面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點是()。

　　A.無法明確表示每一股所代表的股權比例

　　B.便于股票分割

　　C.發行價格靈活

　　D.有發行價格的最低界限

　　答案：D

　　考點：考查有面額股票和無面額股票的特點。有面額股票的票面金額就是股票發行價格的最低界限，便于股票分割和發行或轉讓價格靈活是無面額股票的特點。

　　3.我國公司獲得利潤的分配順序為()。

　　①提取法定盈余公積

　　②提取任意盈余公積

　　③繳納企業所得稅

　　④彌補虧損

　　⑤分配現金股利

　　A.①②③④⑤

　　B.③④①②⑤

　　C.④①②③⑤

　　D.③①②⑤④

　　答案：B

　　考點：企業利潤應當先繳納所得稅，再進行分配，分配順序為：彌補虧損、提取法定盈余公積、提取任意盈余公積、分配股利。

　　4.關于國家股，下列說法錯誤的是()。

　　A.國家股不能轉讓

　　B.是國有股權的組成部分

　　C.國有股股利收入納入國有資產經營預算

　　D.國有資產折價入股需按規定進行評估確認

　　答案：A

　　考點：國家股可以轉讓，但是需要按照國家的有關規定。

　　5.境外上市外資股包括()。

　　①C股

　　②N股

　　③H股

　　④S股

　　⑤B股

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.②④⑤

　　D.②③⑤

　　答案：A

　　考點：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成。

　　6.在我國，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為()。

　　①國家股

　　②公司股

　　③法人股

　　④外資股

　　⑤有限售條件股份

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①③④⑤

　　D.①③④

　　答案：D

　　考點：按照投資主體的不同，可以把股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股、外資股等不同類型。

　　7.以下()股票發行監管制度中有發行上市標準的要求。

　　①審批制

　　②審定制

　　③核準制

　　④注冊制

　　A.①②③④

　　B.③④

　　C.①③④

　　D.④

　　答案：C

　　考點：審批制、核準制、注冊制這三種股票發行監管制度均有發行上市的要求。

　　8.公開發行股票的優點有()

　　①募集資金潛力大

　　②集中股權辦大事

　　③提高企業商譽

　　④發行費用較高

　　⑤增強股票流動性

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③⑤

　　C.①②⑤

　　D.①③⑤

　　答案：D

　　考點：公開發行股票的優缺點，公開發行股票有利于股票過于集中和被少數人操控，發行費用高是其缺點。

　　9.按照中國證監會發布的《上市公司證券發行管理辦法》，要求主板(中小企業板)上市的上市公司的盈利能力具有可持續性，下列說法錯誤的是()。

　　A.最近三個會計年度連續盈利

　　B.業務和盈利來源相對穩定，不存在嚴重依賴控股股東和實際控制人的情形

　　C.最近二十四個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降60%以上的情形

　　D.不存在可能嚴重影響公司持續經營的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項

　　答案：C

　　考點：上市公司公開發行股票，最近二十四個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形。

　　10.上市公司募集資金使用中不符合規定的是()。

　　A.前次募集資金使用情況需要進行披露

　　B.金融類企業可以用募集的資金購買可供出售金融資產

　　C.互聯網企業可以將募集的資金借給供應商

　　D.募集的資金用途應當符合國家產業政策的規定

　　答案：C

　　考點：除金融類企業外，本次募集資金使用不得為持有交易性金融資產和可供出售金融資產借予他人、委托理財等財務性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業務的公司。

　　11.公開發行股票數量在2 000萬股(含)且無老股轉讓計劃的，應當通過下列()方式確定發行價格。

　　A.網下投資者詢價

　　B.向目標投資者詢價

　　C.向戰略投資者詢價

　　D.直接定價

　　答案：D

　　考點：公開發行股票數量在2 000萬股(含)且無老股轉讓計劃的，應當通過直接定價的方

　　式確定發行價格。

　　12.上市公司出現()情形可以向證券交易所申請退市。

　　①上市股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易

　　②上市公司被其他公司實施控股合并

　　③上市公司股東大會決議公司解散

　　④其他人向所有股東發出收購或收購全部或者部分股份要約，導致公司股本總額、股權分布等發生變化，不再具備上市條件

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②④

　　答案：A

　　考點：上市公司可以向證券交易所申請退市的情形。上市公司因新設合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷，才可以主動退市。

　　13.以下()交易機制的特點是能夠在交易過程中反映更多的市場價格信息。

　　A.定期交易

　　B.連續交易

　　C.指令驅動

　　D.報價驅動

　　答案：B

　　考點：連續交易的特點：市場為投資者提供了交易的即時性;交易過程中可以反映更多的市

　　場價格信息。

　　14.證券賬戶的子賬戶包括()。

　　①人民幣普通股票賬戶

　　②人民幣特種股票賬戶

　　③全國中小企業股份轉讓系統賬戶

　　④封閉式基金賬戶

　　⑤開放式基金賬戶

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①②③⑤

　　D.①②④⑤

　　答案：A

　　考點：證券賬戶的子賬戶所包含的內容。

　　15.下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉托不限”的是()。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.香港證券交易所

　　答案：B

　　考點：考查對深交所托管制度的了解。

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