點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》提高練習匯總

　　1.下列關于中央銀行票據的說法有誤的是( )。

　　A.期限通常在 6 個月到 3 年

　　B.中央銀行票據實質是中央銀行債券

　　C.具有短期性的特點

　　D.發行它的目的主要是進行對沖操作，回收外匯占款所投放的基礎貨幣

　　【答案】A

　　【解析】中央銀行票據的期限通常在 3 個月到 3 年。

　　2.下列關于附認股權證的公司債券的說法，有誤的是( )。

　　A.按附認股權和債券本身能否分開來劃分，可分為兩種類型

　　B.可分離型附認股權證的公司債券可獨立轉讓

　　C.非分離型附近股權證的公司債務，認股權也能成為獨立買賣的對象

　　D.它是一種附有認購該公司股票權利的債券

　　【答案】C

　　【解析】非分離型附認股權證的公司債券，不能把認股權從債券上分離，不能成為獨立買賣的對象。

　　3.可交換債券與可轉換債券的相同之處有( )。

　　①發行要素相似

　　②投資價值與上市公司價值無關

　　③在約定期限內都可以以約定的價格交換為標的股票

　　④都包括票面利率、期限、轉股價格和轉股比率、轉股期限等

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　【答案】C

　　【解析】這兩種債券的投資價值都與上市公司的市場價值相關，故②錯。

　　4.企業債券的發行主體可以是( )。

　　①上市公司

　　②股份有限公司

　　③有限責任公司

　　④尚未改制為現代公司制度的企業法人

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　【答案】D

　　【解析】不包括上市公司。

　　5.()是指以地方融資平臺或國有企業為發行主體，面向機構投資者發行，募集資金以銀行委托貸款的方式發放給小微企業的創新類企業債券品種。

　　A.項目收益債券

　　B.小微企業增信集合債券

　　C.專項債券

　　D.中小企業集合債券

　　【答案】B

　　6.超短期融資券是指具有法人資格、信用評級較高的非金融企業在銀行間債券市場發行的，期限在( )天以內的短期融資券。

　　A.90

　　B.180

　　C.270

　　D.260

　　【答案】C

　　7.企業債券由( )進行審核，而公司債券的核準機構是( )。

　　A.國家發改委 證券業協會

　　B.國家發改委 中國證監會

　　C.中國證監會 國家發改委

　　D.中國證券業協會 國家發改委

　　【答案】B

　　8.我國企業債券的發行期限一般為( )年，以( )年為主。

　　A.1～3 3

　　B.3～10 5

　　C.3～20 10

　　D.10～20 10

　　【答案】C

　　9.國際債券是一種跨國發行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現在( )。

　　①資金來源廣、發行規模大

　　②存在匯率風險

　　③有國家主權保障

　　④以自由兌換貨幣作為計量貨幣

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　【答案】B

　　10.下列關于外國債券的說法，正確的是( )。

　　A.是借款人在本國以外的某一國家發行以本國貨幣為面值的債券

　　B.它的特點是債券發行人和面值貨幣屬于同一個國家

　　C.在英國發行以英鎊計價的外國債券被稱為“揚基債券”

　　D.在中國發行的以人民幣計價的外國債券被稱為“熊貓債券”

　　【答案】D

　　11.下列關于歐洲債券的說法中有誤的是( )。

　　A.指在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券

　　B.由于這種發行方式最早出現在歐洲，故被稱為“歐洲債券”

　　C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發行

　　D.大多數歐洲債券是以美元為面值發行的

　　【答案】C

　　【解析】歐洲債券可以在歐洲以外的國家發行，同時其發行面值也可以以歐元之外的其他貨幣來表示。

　　12.傳統的證券發行是以( )為基礎，而資產證券化是以( )為基礎發行證券。

　　A.企業 特定的資產池

　　B.特定的資產池 企業

　　C.公司 特定的資產池

　　D.特定的資產池 公司

　　【答案】A

　　13.資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關于相關當事人在證券化過程中具有的重要作用說法正確的是( )。

　　A.如果證券化交易涉及金額較大，可能會組成承銷團

　　B.服務機構通常由第三方擔任

　　C.信用增級機構通常由發起人擔任

　　D.受托人是資產支持證券的真正發行人

　　【答案】A

　　【解析】服務機構通常由發起人擔任，故 B 錯;信用增級機構分別是發起人和獨立的第三方，故 C 錯;特殊的目的機構(SPV)是資產支持證券的真正發起人。

　　14.以下( )不屬于受托人在資產證券化中的主要職責。

　　A.把服務機構存入 SPV 賬戶中的現金流轉付給投資者

　　B.定期向受托管理人和投資者提供有關特定資產組合的財務報告

　　C.對沒有立即轉付的款項進行再投資

　　D.公布違約事宜，并采取保護投資者利益的法律行為

　　【答案】B

　　【解析】定期向受托管理人和投資者提供有關特定資產組合的財務報告屬于服務機構在資產證券化中的主要職責。

　　15.下列關于資產證券化興起的經濟動因的說法不正確的有( )。

　　①資產證券化最基本的功能是融資

　　②資產證券化可以解決資產和負債的不匹配

　　③資產證券化交易中的證券一般都是單一品種

　　④資產證券化產品的風險權重比基礎資產本身的風險權重高

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　【答案】C

　　【解析】資產證券化最基本的功能是提高資產的流動性，故①錯;資產證券化交易中的證券一般不是單一品種，而是通過對現金流的分割和組合，可以設計出具有不同檔次的證券，故

　　③錯;一般而言，資產證券化產品的風險權重比基礎資產本身的風險權重低得多。

　　16.按照《關于開展國債預發行試點的通知》，國債預發行的日期為( )。

　　A.招標日前 4 個至 2 個法定工作日

　　B.招標日前 4 個至 1 個法定工作日

　　C.招標日前 5 個至 1 個法定工作日

　　D.招標日前 5 個至 2 個法定工作日

　　【答案】B

　　17.當國債發行以單一價格方式招標時，下面說法正確的是( )。

　　①標的為利率時，全場最高中標利率為當期(次)國債票面利率

　　②標的為利率時，全場最低中標利率為當期(次)國債票面利率

　　③標的為價格時，全場最高中標價格為當期(次)國債發行價格

　　④標的為價格時，全場最低中標價格為當期(次)國債發行價格

　　A.①③

　　B.②③

　　C.②④

　　D.①④

　　【答案】D

　　18.國債一競爭性招標方式發行，標的為利率時，標位變動幅度為( )。

　　A.0.01%

　　B.0.001%

　　C.0.1%

　　D.0.0001%

　　【答案】A

　　19.儲蓄國債承銷團成員申請抓取機動代銷額度的時間為發行期內每日( )。

　　A.9:15-16:15

　　B.8:30-16:15

　　C.8:30-18:30

　　D.9:30-16:15

　　【答案】C

　　20.下面關于記賬式國債的說法正確的是( )。

　　A.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業銀行發行

　　B.記賬式國債是一種無紙化國債，只能向具備交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司發行

　　C.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構發行

　　D.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構，以及通過向具備交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他發行者發行

　　【答案】D

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