點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》提高練習匯總

　　1.記賬式國債的承銷商通過交易所市場發行國債的分銷時，下面說法正確的是( )。

　　A.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機構收取費用

　　B.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機構收取費用

　　C.投資者免繳傭金，證券交易所向代理機構免收費用

　　D.投資者繳納傭金，證券交易所向代理機構收取費用

　　【答案】C

　　2.從 2002 年第 2 期至今，憑證式國債的發行期限為( )。

　　A.一年

　　B.半年

　　C.一季度

　　D.一個月

　　【答案】D

　　3.金融租賃公司和汽車金融公司發行金融債券的條件包括：經營狀況良好，最近()年連續盈利。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　【答案】C

　　4.金融債券可在全國銀行間債券市場( )，可以采取( )發行的方式。

　　A.公開發行 一次足額

　　B.公開發行 一次足額或限期內分期

　　C.定向發行 一次足額或限期內分期

　　D.公開發行或定向發行 一次足額或限期內分期

　　【答案】D

　　5.發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起( )個工作日內開始發行金融債券，并在規定期限內完成發行。

　　A.20

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　【答案】C

　　6.保險公司次級債務的償還只能是在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于()的前提下才能償付本息

　　A.50%

　　B.100%

　　C.150%

　　D.200%

　　【答案】B

　　7.混合資本債券是指(　)為附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列于一般債務和次級債務之后、期限( )年以上、發行之日起( )年內不可贖回的債券。

　　A.商業銀行 15 10

　　B.證券公司 5 3

　　C.信托公司 5 3

　　D.商業銀行 10 8

　　【答案】A

　　8.股份有限公司公開發行公司債必須滿足凈資產不低于( )。

　　A.1000 萬

　　B.3000 萬

　　C.6000 萬

　　D.8000 萬

　　【答案】B

　　9.公司債券公開發行采用分期發行的，發行人應在每期發行完成后()個工作日內報中國證監會備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　【答案】B

　　10.企業發行短期融資券應依據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》在( )注冊。

　　A.中國銀行間市場交易商協會

　　B.中國人民銀行

　　C.托管商業銀行

　　D.中央國債登記結算有限責任公司

　　【答案】A

　　11.中國銀行間市場交易商協會(以下簡稱交易商協會)負責受理企業債務融資工具的發行注冊。交易商協會設注冊委員，注冊委員會通過注冊會議行使職責。下面關于注冊委員會說法正確的是( )。

　　①注冊會議原則上每周召開一次

　　②注冊會議原則上每 3 天召開一次

　　③注冊會議由 5 名注冊委員會委員參加

　　④注冊會議由 3 名注冊委員會委員參加

　　A.①④

　　B.①③

　　C.②③

　　D.②④

　　【答案】B

　　12.《銀行間債券市場中小非金融企業集合票據業務指引》所稱集合票據是指( )個(含)以上、()個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業，在銀行間債券市場以統一產品設計、統一券種冠名、統一信用增進、統一發行注冊方式共同發行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。

　　A.3 7

　　B.2 8

　　C.2 5

　　D.2 10

　　【答案】D

　　13.理論上說，回購交易是質押貸款的一種方式，通常用在( )上。

　　A.企業債券

　　B.金融債券

　　C.公司債券

　　D.政府債券

　　【答案】D

　　14.與現券交易相比，遠期交易的特點主要表現在以下( )方面。

　　①遠期交易買賣雙方必須簽訂遠期合同

　　②遠期交易的買賣雙方進行商品交收或交割的時間與達成交易的時間，通常有較長的時間間隔

　　③遠期交易通過正式談判，雙方達成一致后簽訂合同才算成立

　　④遠期交易存在價格風險，價格會隨著時間的推移而變動

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　【答案】A

　　【解析】遠期交易的貨款早已談妥，不會隨時間的推移而改變。故④錯

　　15.詢價交易方式下，報價報價包括( )。

　　①公開報價

　　②小額報價

　　③雙邊報價

　　④對話報價

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①④

　　D.①②③④

　　【答案】C

　　16.()是銀行間債券市場開展業務的交易員進行現券買賣報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣差價范圍內連續報出該券種的買賣實價，并同時報出該券種的買賣數量、清算速度等交易要素。

　　A.小額報價

　　B.對話報價

　　C.單邊報價

　　D.雙邊報價

　　【答案】D

　　17.債券的清算是指在同一交割日對同一債券的買和賣相互抵銷，確定應當交割的債券數量和應當交割的價款數額，然后按照( )原則辦理債券和價款的交割。

　　A.差額交收

　　B.凈額交收

　　C.全額交收

　　D.加額交收

　　【答案】B

　　18.銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為();銀行間債券市場短期債券信用評級等級劃分為( )。

　　A.三等六級 四等九級

　　B.三等九級 四等六級

　　C.四等九級 三等六級

　　D.四等六級 三等九級

　　【答案】B

　　19.銀行間債券市場成員根據其是否與中央債券簿記系統直接聯網辦理債券結算業務而分為直接結算成員和間接結算成員。其中，間接結算成員主要是( )。

　　①中小金融機構

　　②存款類金融機構

　　③非金融機構

　　④大型金融機構

　　A.①②

　　B.③④

　　C.②④

　　D.①③

　　【答案】B

　　20.影響債券現金流的因素有( )。

　　①債券的面值和票面利率

　　②計付息間隔

　　③債券的嵌入式期權條款

　　④債券的稅收待遇

　　⑤債券的幣種

　　A.①②③④⑤

　　B.①②③④

　　C.①③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　【答案】A

　　21.債券貼現率是投資者對該債券要求的最低回報率，也被稱為必要回報率。債券必要報酬率為( )之和。

　　①票面利率

　　②預期通貨膨脹率

　　③風險溢價

　　④真實無風險收益率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　【答案】B

　　22.2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期債券，上次付息為2017 年 12 月 31 日。若按 ACT/180 計算，累計利息為( )。

　　A.0.51

　　B.0.89

　　C.0.91

　　D.1.05

　　【答案】B

　　【解析】ACT/180 即半年付息 1 次，按實際天數來算。

　　累計天數(算頭不算尾)=31 天(1 月)+28 天(2 月)+5 天(3 月)=64 天。

　　累計利息=100x(5%÷2)x(64/180)≈0.89(元)。

　　23.2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期債券，上次付息為2017 年 12 月 31 日。如市場凈價報價為 97 元，按 30/180 計算，實際支付價格為( )。

　　A.97.51

　　B.97.88

　　C.97.90

　　D.98.05

　　【答案】C

　　【解析】30/180 即每半年付息 1 次，按每月 30 天計算。

　　累計天數(算頭不算尾)=30 天(1 月)+30 天(2 月)+5 天(3 月)=65 天。

　　累計利息=100x(5%÷2)x(65/180)≈0.90(元)。

　　實際支付價格=97+0.90=97.90(元)。

　　24.2011 年 1 月 1 日，中國人民銀行發行 1 年期零息債券，每張面值為 100 元人民幣，年貼現率為 4%，則理論價格為()元。

　　A.94.89

　　B.95.13

　　C.96.15

　　D.98.29

　　【答案】C

　　25.下列關于當期收益率的說法有誤的是( )。

　　A.它度量的是債券年利息收益占購買價格的百分比

　　B.它的優點在于簡便易算

　　C.可以用來計算零息債券的當期收益

　　D.它的缺點是不同期限附息債券之間不能由當期收益高低來評判優劣

　　【答案】C

　　【解析】零息債券沒有明確的票面利率，因此當期利率不能用來計算零息債券的當期收益。

　　26.不同發行人發行的相同期限和票面利率的債券，其市場價格會不同，從而計算出的債券收益率也不一樣。反映在收益率上的這種區別，被稱為是( )。

　　A.利率的期限結構

　　B.利率的結構期限

　　C.利率的風險結構

　　D.利率的機構風險

　　【答案】C

　　27.關于國際開發機構人民幣債券的發行與承銷，下面說法正確的是( )。

　　①財政部對人民幣債券發行利率進行管理

　　②中國人民銀行對人民幣債券發行利率進行管理

　　③國家外匯管理局負責對人民幣債券發行和償還有關的外匯專用賬戶及相關購匯、結匯進行管理

　　④在中國境內申請發行人民幣債券需要報國務院同意

　　A.②④

　　B.①③④

　　C.②③

　　D.②③④

　　【答案】D

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