點(diǎn)擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固練習(xí)匯總

　　1.基金經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

　　A.2 個(gè)月

　　B.3 個(gè)月

　　C.6 個(gè)月

　　D.9 個(gè)月

　　【答案】C

　　2.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過(guò)( )。

　　A.1 個(gè)月

　　B.2 個(gè)月

　　C.3 個(gè)月

　　D.5 個(gè)月

　　【答案】C

　　3.基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】B

　　4.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資基金驗(yàn)資，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。

　　A.5 日

　　B.10 日

　　C.15 日

　　D.20 日

　　【答案】B

　　5.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　【答案】D

　　6.小張擬認(rèn)購(gòu)開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于 2018 年 6 月 11 日提交了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表，那么，自( )日起小張可到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

　　A.2018 年 6 月 12 日

　　B.2018 年 6 月 13 日

　　C.2018 年 6 月 14 日

　　D.2018 年 6 月 15 日

　　【答案】B

　　7.基金設(shè)立募集期限內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為被稱作是( )。

　　A.申購(gòu)

　　B.認(rèn)購(gòu)

　　C.購(gòu)買

　　D.贖回

　　【答案】B

　　【解析】募集期內(nèi)叫認(rèn)購(gòu)，合同生效后的是申購(gòu)。

　　8.對(duì)于開放式基金而言，基金的申購(gòu)贖回需要遵循以下( )原則。

　　A.份額申購(gòu)，份額贖回

　　B.份額申購(gòu)，金額贖回

　　C.金額申購(gòu)，金額贖回

　　D.金額申購(gòu)，份額贖回

　　【答案】D

　　9.基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資者根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于持有期低于( )的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)用。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　【答案】C

　　10.開放式基金非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括( )。

　　①繼承

　　②捐贈(zèng)

　　③司法強(qiáng)制執(zhí)行

　　④經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　【答案】D

　　11.一般而言，基金投資管理的流程包含( )環(huán)節(jié)。

　　①研究部門提供研究報(bào)告

　　②投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃

　　③基金經(jīng)理制定投資組合具體方案

　　④交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　【答案】D

　　12.《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在( )等方面。

　　①資產(chǎn)保管

　　②基金估值

　　③會(huì)計(jì)復(fù)核

　　④資金清算

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　【答案】B

　　【解析】基金估值是管理人的職責(zé)。

　　13.基金行業(yè)自律組織是由()成立的行業(yè)自律組織。

　　①基金持有人

　　②基金管理人

　　③基金托管人

　　④基金銷售機(jī)構(gòu)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　【答案】C

　　14.申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件。

　　①有明確、合法的投資方向

　　②有明確的基金運(yùn)作方式

　　③基金合同、招募說(shuō)明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　　④基金名稱表明基金的類別和投資特征

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　【答案】D

　　15.目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序，按簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)( );按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)( )。

　　A.15 個(gè)工作日 3 個(gè)月

　　B.20 個(gè)工作日 4 個(gè)月

　　C.15 個(gè)工作日 5 個(gè)月

　　D.20 個(gè)工作日 6 個(gè)月

　　【答案】D

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