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　　【例題·單選題】證券交易所的主要職能包括(　)。

　　Ⅰ.提供證券交易的場所和設施、管理和公布市場信息

　　Ⅱ.制定證券交易所的業務規則

　　Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市

　　Ⅳ.組織、監督證券交易，并對會員、上市公司進行監管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券交易所的職能。

　　【例題·單選題】下列關于我國證券交易所理事會的有關說法，錯誤的是(　)。

　　A.理事會會議至少每半年召開一次

　　B.理事會會議決議應當在會議結束后兩個工作日向中國證監會報告

　　C.理事會會議須有三分之二以上理事出席

　　D.理事會會議決議應當經出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效

　　『正確答案』A

　　『答案解析』理事會會議至少每季度召開一次。

　　【例題·單選題】中國證券業協會成立于(　)。

　　A.1991年8月28日

　　B.1992年8月28日

　　C.1993年8月28日

　　D.1994年8月28日

　　『正確答案』A

　　『答案解析』中國證券業協會成立于1991年8月28日。

　　【例題·單選題】中國證券業協會履行的職能可以概括為(　)。

　　Ⅰ.自律

　　Ⅱ.服務

　　Ⅲ.傳導

　　Ⅳ.監管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』中國證券業協會的職能管理主要是自律管理。包括自律、服務、傳導的職責。而監管是中國證監會的職責。故本題選擇A選項。

　　【例題·單選題】(　)是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。

　　A.分級結算制度

　　B.貨銀對付交收制度

　　C.證券實名制

　　D.凈額結算制度

　　『正確答案』B

　　『答案解析』貨銀對付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券、證券交付時給付資金，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。

　　【例題·單選題】證券交易結算方式可以分為(　)。

　　Ⅰ.統一結算

　　Ⅱ.全額結算

　　Ⅲ.差額結算

　　Ⅳ.凈額結算

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券交易結算方式可分為全額結算和凈額結算。

　　【例題·單選題】當證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會采取強制性監管措施時，按照有關政策規定對債權人予以償付的是(　)。

　　A.風險準備金

　　B.保障基金

　　C.保護基金

　　D.保證金

　　『正確答案』C

　　『答案解析』保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，依照國家有關政策規定對債權人予以償付。

　　【例題·單選題】證券投資者保護基金有限責任公司負責證券投資者保護基金的(　)。

　　Ⅰ.籌集

　　Ⅱ.管理

　　Ⅲ.使用

　　Ⅳ.監管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

　　【例題·單選題】證券市場監管的(　)原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。

　　A.公正

　　B.公平

　　C.守信

　　D.公開

　　『正確答案』B

　　『答案解析』證券市場監管的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。

　　【例題·單選題】證券市場監管的(　)相對比較靈活，但調節過程可能較慢，存在時滯。

　　A.行政手段

　　B.經濟手段

　　C.司法手段

　　D.法律手段

　　『正確答案』B

　　『答案解析』經濟手段是通過運用利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調節過程可能較慢，存在時滯。

　　【例題·單選題】我國證券市場經過多年的發展，逐步形成了以(　)為一體的監管體系和自律管理體系。

　　Ⅰ.國務院證券監督管理機構及派出機構

　　Ⅱ.證券投資者保護基金

　　Ⅲ.證券交易所

　　Ⅳ.證券業協會

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』我國證券市場逐步形成了以國務院證券監督管理機構、國務院證券監督管理機構的派出機構、證券交易所、行業協會和證券投資者保護基金為一體的監管體系和自律管理體系。

　　【例題·單選題】在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經批準可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過(　)個交易日。

　　A.20

　　B.10

　　C.30

　　D.15

　　『正確答案』D

　　『答案解析』在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

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