點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》鞏固練習匯總

　　1按發行主體分類，債券可以分為(　)。

　　A.政府債券、金融債券和公司債券

　　B.貼現債券、附息債券和息票累積債券

　　C.公募債券和私募債券

　　D.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查債券的分類。按發行主體分類，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

　　2因其信譽好、利率優、風險小而被稱為“金邊債券”的是(　)。

　　A.國債

　　B.金融債券

　　C.企業債券

　　D.實物債券

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查債券的分類。政府債券是政府為籌集資金而發行的債券。主要包括國債、地方政府債券等，其中最主要的是國債。國債因其信譽好、利率優、風險小而又被稱為“金邊債券”。

　　3面額100元的1年期債券，以95元的價格發行。到期后，按票面額償還本金100元。按付息方式的不同，這種債券屬于(　)。

　　A.貼現債券

　　B.附息債券

　　C.緩息債券

　　D.息票累積債券

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查債券的分類。這種以貼現方式發行的債券屬于貼現債券。

　　4關于股票的含義，說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.股票是一種有價證券

　　Ⅱ.股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證

　　Ⅲ.股票一經發行，購買股票的投資者即成為公司的股東

　　Ⅳ.股票作為一種所有權憑證，有一定的格式

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票的定義。股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證。股票作為一種所有權憑證，有一定的格式。股票一經發行，購買股票的投資者即成為公司的股東。

　　5股票的特征包括(　)。

　　Ⅰ.收益性 Ⅱ.安全性

　　Ⅲ.流動性 Ⅳ.永久性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票的特征。股票具有收益性、風險性、流動性、永久性、參與性的特征。

　　6.股票按股東享有權利的不同，可以分為(　)。

　　A.記名股票和無記名股票

　　B.有面額股票和無面額股票

　　C.普通股票和優先股票

　　D.份額股票和比例股票

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票的類型。股票按股東享有權利的不同，可以分為普通股票和優先股票。

　　7.(　)是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。

　　A.普通股票　　B.優先股票

　　C.記名股票　　D.不記名股票

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查普通股票。普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。

　　8.下列選項中，不屬于貨幣市場的是(　)。

　　A.票據市場

　　B.回購市場

　　C.債券市場

　　D.同業拆借市場

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查貨幣市場。貨幣市場主要包括同業拆借市場、票據市場、回購市場、貨幣市場基金、大額可轉讓定期存單市場等。C項屬于資本市場。

　　9.世界貨幣制度的影響體現了影響金融市場的(　)因素。

　　A.經濟因素

　　B.法律因素

　　C.市場因素

　　D.技術因素

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查影響金融市場的因素。影響金融市場的經濟因素包括：經濟環境的變化、放松管制與加強管制兩種經濟哲學的交替、世界貨幣制度的影響。

　　10.以下關于發行市場與流通市場的說法中，正確的是(　)。

　　Ⅰ.發行市場是金融工具首次出售給公眾所形成的交易市場

　　Ⅱ.在一級市場中，投資銀行、經紀人和證券商作為經營者，承擔債券的承購和分銷業務

　　Ⅲ.流通市場又稱為二級市場、次級市場

　　Ⅳ.流通市場是發行市場的前提和基礎

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查金融市場的類型。流通市場又稱為二級市場、次級市場，是已發行的金融工具在投資者之間買賣流通的市場。投資者可以在二級市場上出售持有的金融資產，以滿足其對現金的需求。發行市場是流通市場的前提和基礎，Ⅳ的說法有誤。

　　11.下列屬于影響金融市場的主要因素的有(　)。

　　Ⅰ.經濟因素

　　Ⅱ.法律因素

　　Ⅲ.市場因素

　　Ⅳ.技術因素

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查影響金融市場的因素。影響金融市場的主要因素包括：經濟因素、法律因素、市場因素、技術因素、體制或管理因素。

　　12.由銀行業金融機構作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券是(　)。

　　A.財務公司債券

　　B.資產支持證券

　　C.保險公司次級債務

　　D.混合資本債券

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查資產支持證券。資產支持證券是由銀行業金融機構作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。

　　13.非金融企業在銀行間債券市場發行的中期票據的待償還余額不得超過企業凈資產的(　)。

　　A.10%　　　B.20%

　　C.30%　　　D.40%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查中期票據。企業發行中期票據應遵守國家相關法律法規，中期票據待償還余額不得超過企業凈資產的40%。

　　14.2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業在銀行間債券市場以統一產品設計、統一券種冠名、統一信用增進、統一發行注冊方式共同發行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具是(　)。

　　A.短期融資券

　　B.中期票據

　　C.集合票據

　　D.非公開定向發行債券

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查集合票據。集合票據是2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業在銀行間債券市場以統一產品設計、統一券種冠名、統一信用增進、統一發行注冊方式共同發行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。

　　15.關于國債銷售價格的確定，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.財政部允許承銷商在發行期內自定銷售價格，隨行就市發行

　　B.市場利率上升限制了承銷商確定銷售價格的空間

　　C.國債承銷價格定價過高，會促使投資者直接購買新發行的國債

　　D.國債銷售的價格一般不應低于承銷商與發行人的結算價格

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查國債銷售的價格及其影響因素。國債承銷價格定價過高，即收益率過低，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新發行的國債，選項C說法有誤。

　　16.影響國債銷售價格的因素有(　)。

　　Ⅰ.市場利率

　　Ⅱ.國債承銷的手續費收入

　　Ⅲ.承銷商承銷國債的中標成本

　　Ⅳ.流通市場中可比國債的收益率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查影響國債銷售價格的因素。影響國債銷售價格的因素包括：市場利率、承銷商承銷國債的中標成本、流通市場中可比國債的收益率水平、國債承銷的手續費收入、承銷商所期望的資金回收速度、其他國債分銷過程中的成本。

　　17.地方政府一般債券的期限為1年、3年、5年、7年和10年，但單一期限債券的發行規模不得超過一般債券當年發行規模的(　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查地方政府一般債券的期限。地方政府一般債券的期限為1年、3年、5年、7年和10年，但單一期限債券的發行規模不得超過一般債券當年發行規模的30%。

　　18.地方政府專項債券期限為1年、3年、5年、7年和10年，但7年和10年期債券的合計發行規模不得超過專項債券全年發行規模的(　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查地方政府專項債券的期限。地方政府專項債券期限為1年、3年、5年、7年和10年，但7年和10年期債券的合計發行規模不得超過專項債券全年發行規模的50%。

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