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2019證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》鞏固練習(xí)(14)

來源:考試吧 2019-4-11 18:02:21 要考試,上考試吧! 證券從業(yè)萬題庫
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  1、深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易,上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的()以內(nèi)。

  A、[10%]

  B、[7%]

  C、[9%]

  D、[900%]

  【正確答案】D

  【專家解析】深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易,上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi),連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。

  2、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定,股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓價格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的)。

  A、[3%]

  B、[5%]

  C、[10%]

  D、[15%]

  【正確答案】B

  【專家解析】按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定,股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓價格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。

  3、關(guān)于證券交易所對交易異常情況的處理,下列表述中不正確的有()。

  A、按照交易資金一定比例收取罰款

  B、口頭或書面警示

  C、報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

  D、限制相關(guān)證券賬戶交易

  【正確答案】A

  【專家解析】此題考察《證券法》中有關(guān)交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。

  4、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額(),交易單位為債券面額()。

  A、10萬,1萬

  B、10萬,1000元

  C、1萬,1000元

  D、100萬,1萬

  【正確答案】A

  【專家解析】全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬,交易單位為債券面額1萬元。

  5、關(guān)于投資者買賣證券,以下說法錯誤的是()。

  A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請開立證券賬戶

  B、投資者通過委托經(jīng)紀(jì)商來進(jìn)行證券交易

  C、投資者在柜臺委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式

  D、投資者在辦理委托買賣證券時,要向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令

  【正確答案】C

  【專家解析】客戶辦理網(wǎng)上委托的同時,也應(yīng)當(dāng)開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式。

  6、以下表述中,錯誤的有()。

  A、根據(jù)《證券法》規(guī)定,注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

  B、從事自營業(yè)務(wù)時,證券公司必須先同時擁有資金和證券

  C、自營業(yè)務(wù)是具備資格的證券公司以盈利為目的,為自己投資證券的經(jīng)營行為

  D、證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對象包括非上市證券

  【正確答案】B

  【專家解析】從事自營業(yè)務(wù)時,證券公司不必同時擁有資金和證券。

  7、根據(jù)市場發(fā)展需要,()可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

  A、證券登記結(jié)算公司

  B、證券交易所

  C、證券公司

  D、證券信息公司

  【正確答案】B

  【專家解析】根據(jù)市場發(fā)展需要,上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

  8、目前,我國通過()達(dá)成的交易,大多采取()凈額清算方式。

  A、證券交易所,雙邊

  B、證券交易所,多邊

  C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),雙邊

  D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),多邊

  【正確答案】B

  【專家解析】目前,我國通過證券交易所達(dá)成的交易,大多采取多邊凈額清算方式。

  9、下列屬于資本流出的是()。

  A、外國對本國負(fù)債減少

  B、本國對外國的債務(wù)增加

  C、本國對外國的債務(wù)減少

  D、本國在外國的資產(chǎn)減少

  【正確答案】C

  【專家解析】資本流出指本國支出外匯,是本國資本流到外國,即本國資本輸出。主要表現(xiàn)為:(1)外國在本國的資產(chǎn)減少。(2)外國對本國的債務(wù)增加。(3)本國對外國的債務(wù)減少。(4)本國在外國的資產(chǎn)增加。A、B、D、項(xiàng)都屬于資本流入。

  10、下列各項(xiàng)中,不屬于證券交易委托指令的基本要素是()。

  A、證券賬號

  B、買賣數(shù)量

  C、委托場所

  D、買賣方向

  【正確答案】C

  【專家解析】委托指令的內(nèi)容包括:證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名、其他內(nèi)容等。

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