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　　1、從()起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統和大宗交易系統進行交易。

　　A、2004年3月21日

　　B、2004年12月6日

　　C、2005年3月21日

　　D、2004年10月6日

　　【正確答案】C

　　【專家解析】從2005年3月21日起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統和大宗交易系統進行交易。

　　2、按照《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務的是()。

　　A、向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務

　　B、發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告

　　C、根據中國證券業協會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項

　　D、受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

　　【正確答案】B

　　【專家解析】常識題，其他三項部屬于代辦業務。

　　3、證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交保證金的()。

　　A、2倍

　　B、1倍

　　C、3倍

　　D、4倍

　　【正確答案】A

　　【專家解析】證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交保證金的2倍，即保證經比例不得低于50%;期限不超過6個月。

　　4、根據中國證券業協會的有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的條件之一是證券公司最近年度凈資產不低于人民幣()元。

　　A、5億

　　B、8億

　　C、9億

　　D、10億

　　【正確答案】B

　　【專家解析】最近年度凈資產不低于人民幣8億元。

　　5、證券公司應當按()編制資產管理業務的報告，報注冊地中國證監會派出機構備案。

　　A、周

　　B、月

　　C、季

　　D、半年

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券公司應當按季編制資產管理業務的報告，報注冊地中國證監會派出機構備案。

　　6、開立證券賬戶應堅持()原則。

　　A、合法性與及時性

　　B、合法性與真實性

　　C、及時性與全面性

　　D、及時性與真實性

　　【正確答案】B

　　【專家解析】開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則，前者是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能到指定機構開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。

　　7、預先披露的招股說明書申報稿不能含有()內容。

　　A、價格信息

　　B、發行人基本情況

　　C、經營情況

　　D、公司治理結構

　　【正確答案】A

　　【專家解析】發行人申請首次公開發行股票的，中國證監會受理申請文件后、發行審核委員會審核前，發行人應當將招股說明書申報稿在中國證監會網站預先披露。預先披露的招股說明書申報稿不是發行人發行股票的正式文件，不能含有價格信息，發行人不得據此發行股票。

　　8、在證券賬戶注冊資料變更業務中，將客戶相關資料寄送給中國結算公司審核通過后，中國結算公司將于()工作日內更改相應注冊資料。

　　A、3個

　　B、5個

　　C、7個

　　D、10個

　　【正確答案】B

　　【專家解析】中國結算公司將于5個工作日內更改相應注冊資料。

　　9、財務風險的特征不包括()。

　　A、客觀性

　　B、不確定性

　　C、全面性

　　D、隱藏性

　　【正確答案】D

　　【專家解析】財務風險的主要特征表現在：(1)客觀性。即風險處處存在，時時存在。也就是說，財務風險不以人的意志為轉移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術手段來應對風險，進而避免風險。(2)全面性。即財務風險存在于企業財務管理工作的各個環節，在資金籌集、資金運用、資金積累、分配等財務活動中均會產生財務風險。(3)不確定性。即財務風險在一定條件下、一定時期內有可能發生，也有可能不發生。(4)收益與損失共存性。即風險與收益成正比，風險越大收益越高，反之風險越低收益也就越低。

　　10、根據有關規定，配股權證由中國結算公司根據()提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證，完成配股權證的派發。

　　A、上市公司

　　B、監事會

　　C、董事會

　　D、理事會

　　【正確答案】A

　　【專家解析】中國結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數增加其配股權證。

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