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　　1、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務時，客戶委托的初始資產不得低于人民幣( )。

　　A、4000萬元

　　B、5000萬元

　　C、3000萬元

　　D、2000萬元

　　【正確答案】C

　　【專家解析】根據我國2012年11月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》的規定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產管理業務，也可以為特定的多個客戶辦理特定資產管理業務。基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于000萬元人民幣。

　　2、在自營業務運作流程方面，以下說法錯誤的是( )。

　　A、董事會是自營業務的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略等

　　B、自營業務部門為自營業務的執行機構，應在投資決策機構作出的決策范圍內，根據授權負責具體投資項目的決策和執行工作

　　C、投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等

　　D、自營業務決策機構原則上應當按照"董事會-投資決策機構一自營業務部門”的三級體制設立

　　【正確答案】A

　　【專家解析】董事會是自營業務的最高決策機構，按照一定規則確定自營業務規模，可承受的風險限額等。

　　3、投資者買賣證券的第一步是要向( )及其代理點申請開立證券賬戶。

　　A、證券交易所

　　B、中國結算公司

　　C、證券業協會

　　D、證監會

　　【正確答案】B

　　【專家解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國結算公司及其代理點申請開立證券賬戶。根據我國現行做法，投資者入市應事先到中國結算公司上海分公司或中國結算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

　　4、按照現行有關規定，上海證券交易所B股結算費的收取標準為( )。

　　A、成交面額的1‰

　　B、成交面額的3‰

　　C、成交面額的0.5‰。

　　D、成交金額的0.5‰

　　【正確答案】D

　　【專家解析】按照現行有關規定，上海證券交易所B股結算費的收取標準為成交金額的0.5‰。

　　5、按照上海證券交易所現行規定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數量應當不超過()。

　　A、1萬手

　　B、10萬手

　　C、5萬手

　　D、100萬手

　　【正確答案】A

　　【專家解析】上海證券交易所現行規定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數量應當不超過1萬手。

　　6、根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，每個報價日報價系統接受申報的時間為( )。

　　A、9：00至12：00、13：00至16：00

　　B、9：30至11：30、13：00至15：00

　　C、15：00至15：30

　　D、9：15至11：30，13：00至15：00

　　【正確答案】B

　　【專家解析】掛牌公司股份轉讓時間為周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

　　7、下列各項中，不屬于證券經紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協議》內容的是( )。

　　A、雙方聲明及承諾、協議標的

　　B、證券經紀商內幕信息披露原則

　　C、資金賬戶、交易代理、網上委托、變更和撤銷

　　D、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決

　　【正確答案】B

　　【專家解析】《證券交易委托代理協議》內容包括：雙方聲明及承諾、協議標的、資金賬戶、交易代理、網上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、附則。

　　8、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率，其又被稱為( )。

　　A、到期收益率

　　B、實際收益率

　　C、持有期收益率

　　D、名義利率

　　【正確答案】D

　　【專家解析】債券票面利率又稱名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率，通常年利率用百分數表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內容。

　　9、在資產管理業務中，( )負責保管客戶委托資產。

　　A、證券公司會計核算部門

　　B、證監會

　　C、證券交易所

　　D、資產托管機構

　　【正確答案】D

　　【專家解析】資產托管機構應當安全保管客戶委托資產。資產托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者證監會認可的其他機構。

　　10、對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下( )。

　　A、[20%]

　　B、[30%]

　　C、[1O%]

　　D、[50%]

　　【正確答案】C

　　【專家解析】常識題。債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發行價的30%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下1O%;非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下1O%，連續競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下1O%。

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