點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》訓練題匯總

　　1、關于自營業務資金的出入，以下說法不正確的是( )。

　　A、自營業務資金的出人必須以公司名義進行

　　B、禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金

　　C、禁止從自營賬戶中提取現金

　　D、自營業務資金的出入可以以個人名義進行

　　【正確答案】D

　　【專家解析】自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。

　　2、假設法定存款準備金率為17%，超額存款準備金率為5%，現金在存款中的比率為8%，則可得出貨幣乘數為( )。

　　A、[1.6]

　　B、[3.1]

　　C、[3.6]

　　D、[4.3]

　　【正確答案】C

　　【專家解析】貨幣乘數=(現金在存款中的比率+1)/(現金在存款中的比率+法定存款準備金率+超額存款準備金率)=(8%+1)/(8%+17%+5%)=3.6。

　　3、深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過( )。

　　A、3個月

　　B、2個月

　　C、4個月

　　D、1個月

　　【正確答案】A

　　【專家解析】封閉期一般不超過3個月。

　　4、下列選項中，不屬于未上市流通股份的是( )。

　　A、優先股

　　B、內部職工股

　　C、境外上市外資股

　　D、發起人股份

　　【正確答案】C

　　【專家解析】未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)發起人股份。(2)募集法人股份。(3)內部職工股。(4)優先股或其他。

　　5、下列關于股票基本特征的說法中，錯誤的是( )。

　　A、股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系

　　B、股票的永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的

　　C、股票持有者可以通過出售股票而轉讓其股東身份

　　D、對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的借貸資本

　　【正確答案】D

　　【專家解析】股票的永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的。股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系。股票代表著股東的永久性投資，當然股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份。對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的自有資本。

　　6、下列各項中，不屬于投資者委托指令的基本要素的是( )。

　　A、委托有效期

　　B、買賣席位號

　　C、委托人簽名

　　D、證券賬號

　　【正確答案】B

　　【專家解析】委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數量、價格、時間、有效期、簽名和其他內容等。

　　7、在競價撮合系統中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量為最小( )手、最大( )手。

　　A、5000;10000

　　B、10000;50000

　　C、1000;50000

　　D、1000;5000

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在競價撮合系統中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量為最小1000手、最大50000手。

　　8、關于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是( )。

　　A、股票實施特別處理后，漲幅限制為1O%，跌幅限制為5%

　　B、股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

　　C、股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%

　　D、股票實施特別處理后，漲跌幅限制為1O%

　　【正確答案】C

　　【專家解析】股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%。

　　9、為防止期貨價格出現過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托( )。

　　A、延遲成交

　　B、擇日成交

　　C、無效

　　D、部分無效

　　【正確答案】C

　　【專家解析】金融期貨的主要交易制度之一是每日價格波動限制及斷路器規則。為防止期貨價格出現過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托無效。

　　10、上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立( )證券賬戶的投資者。

　　A、[A]

　　B、[B]

　　C、[E]

　　D、[H]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立B、D證券賬戶的投資者。

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