點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》訓練題匯總

　　1、證券交收結果等數據由中國結算公司每日傳送至()，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。

　　A、證券交易所

　　B、地方登記公司

　　C、證券公司

　　D、證券業協會

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券交收結果等數據由中國結算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。

　　2、下列選項中屬于資產管理業務市場風險的是()。

　　A、證券公司違反相關規章制度而使客戶財產遭受損失

　　B、證券公司投資決策失誤使客戶資產受到損失

　　C、證券公司由于管理不善使客戶資產遭受損失

　　D、因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產損失

　　【正確答案】D

　　【專家解析】“因不可預見的因素導致市場波動造成客戶資產損失”為市場風險“證券公司違反相關規章制度而使客戶財產遭受損失”為合規風險“證券公司投資決策失誤使客戶資產受到損失”為經營風險;“證券公司由于管理不善使客戶資產遭受損失”為管理風險。

　　3、下列關于國家股的說法中，錯誤的是()。

　　A、國家股股權原則上不可以轉讓

　　B、國家股股權可由國家授權投資的機構持有

　　C、國家股是國有股權的一個組成部分

　　D、國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

　　【正確答案】A

　　【專家解析】國家股股權可以轉讓，但轉讓應符合國家的有關規定。

　　4、若商業銀行的法定存款準備率為6%，客戶提取現金比率為10%，超額準備率為9%，則可求出貨幣乘數為()。

　　A、[4.4]

　　B、[4.7]

　　C、[5.3]

　　D、[5.9]

　　【正確答案】A

　　【專家解析】k=(RC+1)/(RD+Re+RC)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。

　　5、關于全國銀行間市場質押式回購交易的報價方式，下列說法不正確的是()。

　　A、自主報價包括公開報價和對話報價

　　B、債券交易采用詢價交易方式

　　C、交易確認成交前不能對報價內容進行修改或撤銷

　　D、未按規定做的報價為無效報價

　　【正確答案】C

　　【專家解析】參與者在確認交易成交前可對報價內容進行修改或撤銷。

　　6、證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標準和工作程序。

　　A、獨立性

　　B、客觀性

　　C、公正性

　　D、一致性

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調整的，應當充分披露。

　　7、證券公司經營證券承銷與保薦和證券自營兩項業務，注冊資本最低限額為人民幣()元。

　　A、5000萬

　　B、l億

　　C、2億

　　D、5億

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券公司經營證券承銷與保薦和證券自營兩項業務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　8、按照規定，關于可轉換公司債券轉股，下列說法正確的有()。

　　A、即日買進的可轉債當日可申請轉股

　　B、可轉債的轉股申報優于買賣申報

　　C、可轉債持有人申請"債轉股”時，須一次將賬戶內的可轉換債券全部轉換成發行公司的股票

　　D、可轉債"債轉股”的申報方向為買入，單位為手，1手為100元面額

　　【正確答案】A

　　【專家解析】可轉債的買賣申報優于轉股申報;可轉債持有人申請“債轉股”時，可全部或部分申請轉換成發行公司的股票;可轉債“債轉股”的申報方向為賣出，單位為手，1手為1000元面額。

　　9、證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成()，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。

　　A、10個工作日內

　　B、5個工作日內

　　C、15個工作日內

　　D、20個工作日內

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成5個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。

　　10、在代辦股份轉讓活動中，投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外)，()。

　　A、只需繳納印花稅

　　B、按規定繳納手續費和印花稅

　　C、只需繳納傭金

　　D、不需繳納印花稅

　　【正確答案】B

　　【專家解析】代辦股份轉讓活動中，投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外)，按規定繳納手續費和印花稅。

　　11、下列各項不屬于影響債券利率因素的是()。

　　A、籌資者的資信

　　B、債券票面金額

　　C、債券期限長短

　　D、借貸資金市場利率水平

　　【正確答案】B

　　【專家解析】影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。

　　12、ETF是一種()。

　　A、指數型基金

　　B、貨幣型基金

　　C、債務型基金

　　D、保本型基金

　　【正確答案】A

　　【專家解析】ETF又叫交易型開放式指數基金，是指數型基金。

　　13、在最低結算支付金限額的確定時，上月買入金額不包括()。

　　A、買斷式回購到期回購金額

　　B、A股二級市場買入金額

　　C、債券回購初始融出資金金額

　　D、到期回購金額

　　【正確答案】A

　　【專家解析】最低結算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數)*最低結算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。

　　14、在金融期貨交易中，絕大多數期貨合約是通過做相反交易實現()而平倉的。

　　A、對沖

　　B、實物交割

　　C、現金交割

　　D、轉手交易

　　【正確答案】A

　　【專家解析】金融現貨交易通常以基礎金融工具與貨幣的轉手而結束交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數的合約到期進行交割交收，絕大多數的期貨合約是通過做相反交易實現對沖而平倉的。

　　15、從事證券自營業務的證券公司其凈資本不得低于()人民幣。

　　A、1000萬元

　　B、5000萬元

　　C、1億元

　　D、5億元

　　【正確答案】B

　　【專家解析】從事證券自營業務的證券公司其凈資本不得低于5000萬元人民幣。

　　16、限定性集臺資產管理計劃的主要投資范圍不包括()。

　　A、國債

　　B、債券型證券投資基金

　　C、股票

　　D、在證券交易所上市的企業債券

　　【正確答案】C

　　【專家解析】限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。

　　17、嚴格地說，申購ETF需擁有對應的足額()。

　　A、股票

　　B、組合證券及替代現金

　　C、債券

　　D、基金

　　【正確答案】B

　　【專家解析】嚴格地說，申購ETF需擁有對應的足額的組合證券及替代現金。

　　18、自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。

　　A、[50%]

　　B、[70%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　【正確答案】D

　　【專家解析】自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的1OO%。

　　19、無記名股票與記名股票的差別主要表現在()。

　　A、股票名稱不同

　　B、股票編號不同

　　C、股票的記載方式不同

　　D、股東權利不同

　　【正確答案】C

　　【專家解析】無記名股票與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上。無記名股票發行時一般留有存根聯，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關公司的事項，如公司名稱、股票所代表的股數等;另一部分是股息票，用于進行股息結算和行使增資權利。而公司發行的記名股票，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

　　20、某債券面值為100元，票面利率為6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數是136天。交易日掛牌顯示的應計利息額為()。

　　A、L86元

　　B、2.24元

　　C、2.28元

　　D、2.27元

　　【正確答案】B

　　【專家解析】應計利息額=100*6%/365*136=2.24元。

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