點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》訓練題匯總

　　1、風險控制指標體系和風險監管制度的核心是()。

　　A、凈資本

　　B、固定資本

　　C、流動資本

　　D、注冊資本

　　【正確答案】A

　　【專家解析】2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。

　　2、按照現行代辦股份轉讓業務的有關規定，股份轉讓公司的股份在代辦股份轉讓系統掛牌轉讓，轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的()。

　　A、[10%]

　　B、[5%]

　　C、[8%]

　　D、[1%]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%。

　　3、若甲證券金融公司從事轉融通業務的年稅后利潤為480萬元，則當年，甲證券金融公司應提取的準備金為()。

　　A、14.4萬元

　　B、24萬元

　　C、38.4萬元

　　D、48萬元

　　【正確答案】D

　　【專家解析】對證券金融公司從事轉融通業務的，每年按稅后利潤的10%提取準備金，480×10%=48(萬元)。

　　4、ETF是一種()。

　　A、指數型基金

　　B、貨幣型基金

　　C、債務型基金

　　D、保本型基金

　　【正確答案】A

　　【專家解析】ETF又叫交易型開放式指數基金，是指數型基金。

　　5、下列各項中，不屬于證券經紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協議》內容的是()。

　　A、網上委托、變更和撤銷

　　B、違約責任和免責條款

　　C、投資范圍和投資限制

　　D、變更和撤銷

　　【正確答案】C

　　【專家解析】《證券交易委托代理協議》的內容包括：雙方聲明及承諾、協議標的、資金賬戶、交易代理、網上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、附則。

　　6、對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托()根據成交記錄按照業務規則代為辦理。

　　A、證券交易所

　　B、中國結算公司

　　C、中國人民銀行

　　D、證監會

　　【正確答案】B

　　【專家解析】對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結算公司根據成交記錄按照業務規則代為辦理。

　　7、資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現資金融通的金融活動被稱為()。

　　A、股票融資

　　B、債券融資

　　C、證券融資

　　D、金融機構融資

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現資金融通的金融活動。

　　8、單筆權證買賣申報數量不得超過()萬份，申報價格最小變動單位為()元人民幣。

　　A、100，0.001

　　B、100，0.1

　　C、1000，0.001

　　D、100，0.01

　　【正確答案】A

　　【專家解析】單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

　　9、上海證券交易所規定，權證行權的申報數量為()的整數倍。

　　A、1份

　　B、10份

　　C、100份

　　D、1000份

　　【正確答案】C

　　【專家解析】上海證券交易所規定，權證行權的申報數量為100份的整數倍。

　　10、證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的()。

　　A、[1‰]

　　B、[2‰]

　　C、[3‰]

　　D、[4‰]

　　【正確答案】C

　　【專家解析】傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。

　　11、下列關于公開招標方式中的"荷蘭式"招標的說法中，錯誤的是()。

　　A、標的為利率或利差時，全場最高中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差

　　B、標的為利率或利差時，各中標機構均按面值承銷

　　C、標的為價格時，全場最高中標價格為當期國債發行價格

　　D、標的為價格時，各中標機構均按發行價格承銷

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在“荷蘭式“招標中，標的為利率或利差時，全場最高中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差，各中標機構均按面值承銷;標的為價格時，全場最低中標價格為當期國債發行價格，各中標機構均按發行價格承銷。

　　12、關于證券登記，下列說法不正確的是()。

　　A、證券登記按性質劃分為初始登記、變更登記和退出登記

　　B、退出登記是指由證券登記結算機構執行并確認記名證券過戶的行為

　　C、權證發行登記參照股份首次公開發行登記辦理

　　D、證券登記具有確定或變更證券持有人及其權利的法律效力

　　【正確答案】B

　　【專家解析】由證券登記結算機構執行并確認記名證券過戶的行為，是變更登記，而不是退出登記的定義。其他選項都對。

　　13、證券交易所的職能不包括()。

　　A、接受上市申請、安排證券上市

　　B、組織、監督證券交易

　　C、設立證券登記結算機構

　　D、為他人提供擔保

　　【正確答案】D

　　【專家解析】“為他人提供擔保”是證券交易所不得從事的事項之一。

　　14、按我國現行的做法，投資者入市應事先到()及其代理點開立證券賬戶。

　　A、商業銀行

　　B、證券公司

　　C、中國證券登記結算有限責任公司上海和深圳分公司

　　D、證券交易所

　　【正確答案】C

　　【專家解析】考核投資者開立證券賬戶的地點。

　　15、根據我國《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務不包括()。

　　A、每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表

　　B、每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料

　　C、每年4月30日前報送上年度會員交易系統運行情況報告

　　D、每月前5個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務：每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表，每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料，每年4月30日前報送上年度會員交易系統運行情況報告，證券交易所規定的其他定期報告義務。

　　16、按照現行規定，()不對證券公司的證券經紀業務進行監督。

　　A、中國結算公司

　　B、中國證監會派出機構

　　C、中國證監會

　　D、證券交易所

　　【正確答案】A

　　【專家解析】證券公司的監督體系包括證券公司的內部控制、證券業協會的自律管理、證券交易所的監督、證券監管機構的監管。中國結算公司不監督證券公司的經紀業務。

　　17、最低結算備付金限額的確定，與()無關。

　　A、上月交易天數

　　B、上月證券買入金額

　　C、上月買斷式回購到期購回金額

　　D、最低結算備付金比例

　　【正確答案】C

　　【專家解析】最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數*最低結算備付金比例。

　　18、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價格買入某股票(A股)10000股，其至少必須以()賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收，印花稅按1‰單向向賣方征收，過戶費按規定計收，不收委托手續費)。

　　A、10.5元

　　B、l2元

　　C、12.07元

　　D、12.05元

　　【正確答案】C

　　【專家解析】設賣出價格為P，10000P-10000P×2‰-10000P×1‰-10000×0.75‰≥10000×12+10000×12×2‰+10000×l‰，解出P≥12.0617,即：該投資者要最低以每股12.07元的價格全部賣出該股票才能保本。

　　19、下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是()。

　　A、傭金

　　B、印花稅

　　C、過戶費

　　D、管理費

　　【正確答案】D

　　【專家解析】委托買賣不需要交納管理費。

　　20、股份轉讓實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一日轉讓價格的()。

　　A、[10%]

　　B、[12%]

　　C、[5%]

　　D、[6%]

　　【正確答案】C

　　【專家解析】常識題，股份轉讓實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一日轉讓價格的5%。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2019證從報考資訊

下載2019核心考點講義

了解2019各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業資格考試"

　　相關推薦：

　　2019年證券從業資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關注萬題庫證券從業資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業資格考試報考指南