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　　1、下列關(guān)于我國混合資本債券的特征的說法中，錯誤的是()。

　　A、自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)

　　B、自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　C、自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)

　　D、期限在15年以上

　　【正確答案】C

　　【專家解析】我國的混合資本債券的基本特征之一是：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。

　　2、開立證券賬戶應(yīng)堅持的基本原則為()。

　　A、真實性和同一性

　　B、真實性和完整性

　　C、合法性和同一性

　　D、合法性和真實性

　　【正確答案】D

　　【專家解析】開立證券賬戶應(yīng)堅持的基本原則為合法性和真實性。

　　3、參與全國銀行間債券回購業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在()開立債券托管賬戶。

　　A、中國證券登記結(jié)算公司

　　B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C、全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　D、證券交易所

　　【正確答案】B

　　【專家解析】此題考察國債回購的清算與交收。參與債券回購業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在中央結(jié)算公司開立債券托管賬戶，并將持有的債券托管于其賬戶。

　　4、按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，ST類股票在一個交易日內(nèi)(非上市首日)的價格相對上一交易日收市價格的最高(低)漲(跌)幅比例為()。

　　A、[4%]

　　B、[5%]

　　C、[8%]

　　D、[10%]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。

　　5、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()億元。

　　A、5;3

　　B、2;3

　　C、3;5

　　D、3;2

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有：獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定;設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元等。

　　6、()是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

　　A、證券賬戶

　　B、資金賬戶

　　C、結(jié)算賬戶

　　D、保證金賬戶

　　【正確答案】A

　　【專家解析】“證券賬戶”是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

　　7、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是()。

　　A、建立"防火墻”制度

　　B、加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

　　C、建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　D、建立健全客戶賬戶管理制度

　　【正確答案】D

　　【專家解析】建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容，而非“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。其他三項部屬于“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。

　　8、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過()工作日。

　　A、10個

　　B、15個

　　C、20個

　　D、25個

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。

　　9、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[20%]

　　C、[40%]

　　D、[10%]

　　【正確答案】A

　　【專家解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下的30%。

　　10、對于深圳證券交易所無漲跌幅度限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[20%]

　　D、[10%]

　　【正確答案】D

　　【專家解析】對深圳證券交易所而言，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，非上市首日債券的開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%。

　　11、下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易與金融期貨交易的表述中，錯誤的是()。

　　A、金融期貨交易中，交易者需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具

　　B、金融現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算

　　C、成熟市場中，金融現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買入或賣空

　　D、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的

　　【正確答案】A

　　【專家解析】A項，期貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

　　12、按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近()內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　【正確答案】B

　　【專家解析】按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

　　13、限定性集臺資產(chǎn)管理計劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()。

　　A、[5%]

　　B、[30%]

　　C、[20%]

　　D、[10%]

　　【正確答案】C

　　【專家解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。

　　14、上海證券交易所中，A股的過戶費為成交面額的()。

　　A、[0.075%]

　　B、[0.05%]

　　C、[0.01%]

　　D、[0.005%]

　　【正確答案】A

　　【專家解析】上海證券交易所中，A股的過戶費為成交金額的0.075%。

　　15、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處以()萬元以上()萬元以下的罰款。

　　A、2，20

　　B、10，20

　　C、3，20

　　D、3，30

　　【正確答案】D

　　【專家解析】直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　16、目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。

　　A、人民幣普通股票

　　B、人民幣特種股票

　　C、債券

　　D、上市基金、權(quán)證

　　【正確答案】B

　　【專家解析】B股賬戶是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。

　　17、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以()為第一優(yōu)先原則。

　　A、時間優(yōu)先

　　B、價格優(yōu)先

　　C、數(shù)量優(yōu)先

　　D、客戶優(yōu)先

　　【正確答案】B

　　【專家解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍以價格優(yōu)先原則為第一優(yōu)先原則。

　　18、客戶最多可以與()證券公司簽訂融資融券合同。

　　A、1家

　　B、2家

　　C、3家

　　D、4家

　　【正確答案】A

　　【專家解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　19、我國在國際市場已發(fā)行的金融債券中期限最長的為()。

　　A、8年

　　B、10年

　　C、12年

　　D、20年

　　【正確答案】C

　　【專家解析】我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長期，最短的為5年，最長的為12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。

　　20、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷實務(wù)中，下列關(guān)于市場細(xì)分錯誤的是()。

　　A、市場細(xì)分本質(zhì)上是通過區(qū)分客戶群體及其需求來指導(dǎo)證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的一種手段

　　B、市場細(xì)分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)

　　C、確定市場細(xì)分的變量越細(xì)越好，細(xì)分市場越多越好

　　D、以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細(xì)分市場，一般需要兩個或兩個以上的具體變量才能準(zhǔn)確描述每個子市場的特征

　　【正確答案】C

　　【專家解析】確定細(xì)分市場的變量不是越細(xì)越好，而應(yīng)當(dāng)適可而止;細(xì)分市場也不是越多越好;市場是動態(tài)的，要根據(jù)市場環(huán)境的變化，對市場細(xì)分的情況進(jìn)行分析研究并作出相應(yīng)調(diào)整。

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