點擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場基礎知識》訓練題匯總

　　1、在資金存取過程中，()根據客戶轉賬指令啟動客戶資金轉賬交易。

　　A、指定商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、證券登記結算機構

　　D、證券交易所

　　【正確答案】A

　　【專家解析】考核交易結算流程。指定商業(yè)銀行根據客戶轉賬指令啟動客戶資金轉賬交易。

　　2、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于()。

　　A、交易

　　B、結算

　　C、交收

　　D、清算

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于交收。

　　3、《融資融券業(yè)務合同》約定甲方(客戶)融資融券交易的事項不包括()。

　　A、投入融資融券交易的資金占總資金的比例

　　B、從事融資融券交易的主體資格的合法性

　　C、自愿遵守有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定

　　D、用于融資融券交易的資產來源的合法性并不存在任何權利瑕疵

　　【正確答案】A

　　【專家解析】“投入融資融券交易的資金占總資金的比例”由甲方自由決定，不在融資融券業(yè)務合同約束之中。其他三項都是融資融券業(yè)務合同中約定的。

　　4、投資者信用證券賬戶的明細數據由()負責維護。

　　A、證券公司

　　B、證券登記結算機構

　　C、商業(yè)銀行

　　D、證券交易所

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司應當委托證券登記結算機構，根據清算、交收結果等對客戶信用證券賬戶內的數據進行變更。

　　5、基金托管費是支付給()的費用。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、證券監(jiān)督管理機構

　　D、基金持有人

　　【正確答案】A

　　【專家解析】基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。基金托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　6、可作為融資買入或融券賣出的標的股票，必須在交易所上市交易滿()。

　　A、3個月

　　B、6個月

　　C、1年

　　D、3年

　　【正確答案】A

　　【專家解析】可作為融資買入或融券賣出的標的股票，必須在交易所上市交易滿3個月。

　　7、開放式基金在上海證券交易所場內系統(tǒng)申購和贖回，其成交價格按當日基金份額凈值確定。由于申報價格欄不能空白，故約定始終部填寫為()。

　　A、1.11元

　　B、100元

　　C、0元

　　D、1元

　　【正確答案】D

　　【專家解析】由于申報價格攔不能空白，故約定始終部填寫為1元。

　　8、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對B股實行回轉交易制度，下列說法正確的是()。

　　A、目前我國對B股的回轉交易制度規(guī)定和權證的相同

　　B、B股回轉交易是指投資者買入的B股經確認成交后，在交收后全部或部分賣出

　　C、B股回轉交易是指投資者買入的B股經確認成交后，在交收前全部或部分賣出

　　D、目前我國對B股實行交易日當日回轉交易

　　【正確答案】C

　　【專家解析】回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收前全部或部分賣出。　債券和權證實行當日起回轉交易，而B股實行次交易日起回轉交易。B股與權證的回轉交易制度明顯不同。

　　9、關于證券公司辦理集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范，以下說法正確的()。

　　A、證券公司應當委托證券登記結算公司對集合資產管理計劃的資產進行托管

　　B、集合資產管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產

　　C、證券公司進行集合資產管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，可以用專用席位和普通席位

　　D、集合資產管理計劃推廣期間的費用，應當從集合資產管理計劃的資產中列支

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司進行集合資產管理業(yè)務投資運作，應當通過專用交易單元進行;應當將集合計劃資產交由依法可從事客戶交易結算資金存營業(yè)務的商業(yè)銀行或證監(jiān)會認可的其他資產托管機構進行托管,在集合資產計劃設立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產管理計劃的資金。

　　10、嚴格合同管理、履行風險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務的()。

　　A、市場風險

　　B、客戶信用風險

　　C、業(yè)務管理及集中度風險

　　D、信息技術風險

　　【正確答案】B

　　【專家解析】嚴格合同管理、履行風險提示是客戶信用風險控制手段之一。

　　11、目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用()方式。

　　A、口頭報價

　　B、書面報價

　　C、電腦報價

　　D、指令報價

　　【正確答案】C

　　【專家解析】目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。

　　12、()用于客戶融資融券交易的證券結算。

　　A、信用交易證券交收賬戶

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用交易擔保證券賬戶

　　【正確答案】A

　　【專家解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算。

　　13、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產在分配給股東之前，其支付順序為()。

　　A、清算費用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險費用、清償公司債務

　　B、清算費用、繳付所欠稅款、勞動保險費用、員工工資、清償公司債務

　　C、清算費用、員工工資、勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務

　　D、清算費用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險費用、清償公司債務

　　【正確答案】C

　　【專家解析】普通股票股東行使剩余資產分配權也有一定的先決條件。(1)普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時。(2)公司的剩余資產在分配給股東之前，一般應按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務;若還有剩余資產，再按照股東持股比例分配給各股東。

　　14、債券的回購交易具有()的屬性。

　　A、現貨交易

　　B、長期融資

　　C、短期融資

　　D、期貨交易

　　【正確答案】C

　　【專家解析】債券的回購交易更多的具有短期融資的屬性。

　　15、深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能獲取的信息是()。

　　A、免交流量使用費的相關信息

　　B、申報買賣指令及其他業(yè)務指令

　　C、獲取證券交易即時行情

　　D、獲取實時及盤后交易回報

　　【正確答案】A

　　【專家解析】會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務，應向深圳交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。

　　16、證券公司設立非限定性集臺資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣()。

　　A、20萬元

　　B、10萬元

　　C、5萬元

　　D、1萬元

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。

　　17、一般說來，商業(yè)銀行規(guī)模、經營環(huán)境、工商業(yè)發(fā)達程度與存款準備金率的關系是()。

　　A、正相關

　　B、反相關

　　C、不相關

　　D、不一定

　　【正確答案】A

　　【專家解析】一般說來，商業(yè)銀行規(guī)模較大、經營環(huán)境好、工商業(yè)比較發(fā)達的地區(qū)，存款準備金率就較高，反之則較低。

　　18、投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購的，須按照()進行認購。

　　A、份額

　　B、金額

　　C、份額和金額

　　D、份額或金額

　　【正確答案】A

　　【專家解析】投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購的，須按照份額進行認購。

　　19、全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過()。

　　A、31天

　　B、91天

　　C、7天

　　D、180天

　　【正確答案】B

　　【專家解析】全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。

　　20、根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗資及配號為()。(T日為申購日)

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　【正確答案】B

　　【專家解析】驗資及配號在T+1日。

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