點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》訓練題匯總

　　1、()應當按照有關規定對證券公司集合資產管理計劃申報材料進行審查，并自中國證監會決定受理其申報材料后10個工作日內，將對申報材料的書面意見報送到中國證監會。

　　A、證券交易所

　　B、證券公司注冊地中國證監會派出機構

　　C、集合資產管理計劃的托管銀行

　　D、中國證券業協會

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司注冊地中國證監會派出機構應當按照有關規定對證券公司集合資產管理計劃申報材料進行審查。

　　2、按照我國證券交易所的現行規定，關于上海證券交易所開市期間停牌的申報，下列說法中正確的是()。

　　A、停牌期間，停牌前及停牌期間的申報部不可以撤銷

　　B、復牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實行連續競價

　　C、停牌前的申報不參加當日該證券復牌后的交易

　　D、停牌期間，可以接受新的申報

　　【正確答案】D

　　【專家解析】停牌期間，停牌前及停牌期間的申報可以撤銷;復牌時對已接受的申報實行集合競價;停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易。

　　3、在下列各種基金中，管理費率最低的是()。

　　A、價值型股票基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、股票基金

　　【正確答案】C

　　【專家解析】目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比率計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%，貨幣基金的管理費率為0.33%。故在各種基金中，貨幣市場基金的管理費率最低。

　　4、《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　A、5000萬元

　　B、1億元

　　C、2億元

　　D、3億元

　　【正確答案】B

　　【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，須經國務院證券監督管理機構批準，并且應當具備下列條件：(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，且最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業資格的人員達到法定人數。(5)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施。(6)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　5、深圳證券交易所規定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日()。

　　A、9：30至11：30、l3：00至14：57

　　B、9：15至11：30、13：00至l5：00

　　C、9：30至11：30、13：00至15：00

　　D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57

　　【正確答案】B

　　【專家解析】深圳證券交易所規定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：00。上海證券交易所，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。

　　6、只能在期權到期日執行的期權屬于()。

　　A、美式期權

　　B、歐式期權

　　C、看跌期權

　　D、看漲期權

　　【正確答案】B

　　【專家解析】按照合約所規定的履約時間的不同，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。歐式期權只能在期權到期日執行;美式期權則可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業日執行;修正的美式期權也稱為“百慕大期權“或“大西洋期權“，可以在期權到期日之前的一系列規定日期執行。

　　7、對于最低結算備付金比例，債券品種按10%計收，債券以外的其他品種按()計收。

　　A、[5%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[30%]

　　【正確答案】C

　　【專家解析】債券以外的其他品種按20%計收。

　　8、基礎貨幣等于通貨和()的總和。

　　A、準備金

　　B、活期存款

　　C、定期存款

　　D、企業存款

　　【正確答案】A

　　【專家解析】貨幣供給等于通貨(即流通中的現金)和活期存款的總和;而基礎貨幣等于通貨和準備金的總和。

　　9、下列各項中，不屬于委托指令的基本要素的是()。

　　A、證券賬號

　　B、買賣方向

　　C、收益

　　D、數量

　　【正確答案】C

　　【專家解析】委托指令的基本要素包括證券賬號、日期、品種、買賣方向、數量、價格、時間、有效期、簽名及其他內容。

　　10、從基金資產中扣除的用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用是()。

　　A、基金交易費

　　B、基金銷售服務費

　　C、申購費

　　D、基金運作費

　　【正確答案】B

　　【專家解析】基金銷售服務費是指從基金資產中扣除的用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用。

　　11、下列不屬于證券結算風險的是()。

　　A、流動性風險

　　B、信用風險

　　C、操作風險

　　D、財務風險

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券結算風險包括：信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險和結算銀行風險等。

　　12、記賬式債券發行和交易的特點是發行效率高、成本低且()。

　　A、流動性強

　　B、交易安全

　　C、靈活性高

　　D、收益性高

　　【正確答案】B

　　【專家解析】記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發行和交易均采用無紙化，所以發行時間短，發行效率高，交易手續簡便，成本低，交易安全。

　　13、下列各項中，()不是我國證券賬戶的種類。

　　A、人民幣普通股票賬戶

　　B、人民幣特種股票賬戶

　　C、證券投資基金賬戶

　　D、權證交易賬戶

　　【正確答案】D

　　【專家解析】按交易場所，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。

　　14、下列選項中不屬于證券經紀業務包含的要素有()。

　　A、委托人

　　B、證券經紀商

　　C、辦理存管業務的銀行

　　D、證券交易所

　　【正確答案】C

　　【專家解析】證券經紀業務包含的要素的有：委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象。

　　15、關于定向資產管理業務的內部控制，下列說法中不正確的是()。

　　A、證券公司定向資產管理業務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易

　　B、證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告

　　C、證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務

　　D、證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監會派出機構報告。

　　16、根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為()。

　　A、500萬份

　　B、100萬元人民幣

　　C、300萬元人民幣

　　D、100萬份

　　【正確答案】C

　　【專家解析】根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，基金大宗交易單筆買賣的申報最低限額為300萬份或300萬元人民幣。

　　17、關于證券公司申請IB業務資格應當符合的條件，下列說法不正確的是()。

　　A、具有滿足業務需要的技術系統

　　B、申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

　　C、已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　D、配備必要的業務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業人員資格的業務人員

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券公司申請IB業務的資格條件之一是：配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。

　　18、中央銀行參與貨幣市場的主要目的是()。

　　A、實現貨幣政策目標

　　B、進行短期融資

　　C、實現合理投資組合

　　D、取得傭金收入

　　【正確答案】A

　　【專家解析】中央銀行的職能主要是制定、執行貨幣政策，對金融機構活動進行領導、管理和監督。故本題選A。

　　19、金融衍生工具產生的最基本原因是()。

　　A、新技術革命

　　B、金融自由化

　　C、利潤驅動

　　D、避險

　　【正確答案】D

　　【專家解析】金融衍生工具的產生和迅速發展的主要原因有：(1)避險是金融衍生工具產生的最基本的原因。(2)金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展。(3)金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的又一重要原因。(4)新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段。

　　20、證券交易所會員代表應由()擔任。

　　A、高級管理人員

　　B、保薦人

　　C、獨立董事

　　D、任何人

　　【正確答案】A

　　【專家解析】證券交易所會員代表應由高級管理人員擔任。

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