點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》訓練題匯總

　　1、申請證券評級業務許可的資信評級機構，具有證券從業資格的評級從業人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員不少于(　　)人

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　參考解析：申請證券評級業務許可的資信評級機構，具有符合《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業資格的評級從業人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業人員小少于3人。

　　2、在首次公開發行股票的程序中，出現不符合發行條件事項的，中國證監會撤回核準決定。股票發行申請未獲核準的，發行人可自中國證監會做出不予核準決定之日起(　　)個月后再次提出股票發行申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　參考答案：D

　　參考解析：在首次公開發行股票的程序中，出現不符合發行條件事項的，中國證監會撤回核準決定。股票發行申請未獲核準的，發行人可自中國證監會做出不予核準決定之日起6個月后再次提出股票發行申請。

　　3、關于我國國債的期限趨于多樣化，其中發行的國債主要為10年期的時間段是(　　)。

　　A.1981～1984年

　　B.1985～1991年

　　C.1988～1991年

　　D.1991～1996年

　　參考答案：A

　　參考解析：我國國債的期限趨于多樣化，其中發行的國債主要為10年期的時間段是1981～1984年。

　　4、證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：C

　　參考解析：證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。

　　5、持股期限在1個月以上至1年(含1年)的，暫減按(　　)計入應納稅所得額。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：C

　　參考解析：持股期限在1個月以上至1年(含1年)的，暫減按50%計入應納稅所得額。

　　6、如果以面值作為發行價，稱為平價發行，此時公司發行股票募集的資金_______股本的總和，_________面值總和。(　　)

　　A.大于;等于

　　B.等于;等于

　　C.小于;大于

　　D.大于;小于

　　參考答案：B 收藏本題

　　參考解析：如果以面值作為發行價，稱為平價發行，此時公司發行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。

　　7、封閉式基金的存續期一般在(　　)年以上，封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析：封閉式基金的存續期一般在5年以上，封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期。

　　8、我國證券交易所的連續競價時，成交價格的確定原則為(　　)。

　　A.可實現最大成交量的價格

　　B.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　C.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

　　D.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

　　參考答案：C

　　參考解析：我國證券交易所連續競價時，成交價格的確定原則為：①最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;②買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;③賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

　　9、會計師事務所申請證券，要求依法成立(　　)年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：會計師事務所申請證券資格的條件有：①依法成立3年以上;②質量控制制度和內部管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好;③注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續執業的不少于35人;④有限責任會計師事務所凈資產不少于500萬元，合伙會計師事務所凈資產不少于300萬元;⑤會計師事務所職業保險的累計賠償限額與累計職業風險基金之和不少于600萬元;⑥上一年度審計業務收入不少于1600萬元;⑦持有不少于50%股權的股東，或半數以上合伙人最近在本機構連續執業3年以上;⑧不存在下列情形之一：在執業活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年;因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;申請證券資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　10、結構化金融衍生品的分類中，屬于以風險程度為標準分類的是(　　)。

　　A.完全保本產品

　　B.部分保本產品

　　C.無本金保護的產品

　　D.本金保護類產品

　　參考答案：D

　　參考解析：結構化金融衍生品的分類中，以風險程度為標準劃分為：本金保護類產品、收益增強類產品、杠桿參與類產品。

　　11、我國《證券法》規定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　　)日。

　　A.60

　　B.90

　　C.180

　　D.210

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《證券法》規定，證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　12、會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師不少于(　　)人。

　　A.20

　　B.35

　　C.55

　　D.80

　　參考答案：D

　　參考解析：會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統一考試取得注冊會計師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續執業的不少于35人。

　　13、中國證監會《證券公司融資融券業務管理辦法》規定，對未按照要求提供有關情況、從事證券交易不足半年、缺乏風險承擔能力、最近_______個交易日日均證券類資產低于_______萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東(不包括上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東)、關聯人，證券公司不得為其開立信用賬戶。(　　)

　　A.15;30

　　B.15;50

　　C.20;30

　　D.20;50

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證監會《證券公司融資融券業務管理辦法》規定，對未按照要求提供有關情況、從事證券交易不足半年、缺乏風險承擔能力、最近20個交易日日均證券類資產低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東(不包括上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東)、關聯人，證券公司不得為其開立信用賬戶。

　　14、我國的公司債券是指公司依照法定程序發行，約定在(　　)年以上期限內還本付息的有價證券

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　參考答案：B

　　參考解析：我國的公司債券是指公司依照法定程序發行，約定在1年以上期限內還本付息的有價證券，包括信用公司債券、不動產抵押公司債券、保證公司債券、收益公司債券、可轉換公司債券、可交換公司債券。

　　15、下列屬于貨幣市場具體細分的市場的是(　　)。

　　A.無形市場

　　B.流通市場

　　C.票據貼現市場

　　D.黃金市場

　　參考答案：C

　　參考解析：貨幣市場具體又可細分為同業拆借市場、票據貼現市場、政府短期債券(國庫券)市場、可轉讓定期存單市場、回購協議市場、貨幣市場共同基金市場及短期信貸市場等。

　　16、個人從公開發行和轉讓市場取得的上市公司股票，持股期限在(　　)個月以內(含)的，其股息所得全額計入應納稅所得額。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：個人從公開發行和轉讓市場取得的上市公司股票，持股期限在1個月以內(含1個月)的，其股息所得全額計入應納稅所得額。

　　17、經濟越__________，債權債務關系越__________，信用越必要。(　　)

　　A.發達;復雜

　　B.發達;簡單

　　C.落后;復雜

　　D.落后;簡單

　　參考答案：A

　　參考解析：經濟越發達，債權債務關系越復雜，信用越必要。

　　18、(　　)，指能支付較高收益的普通股，其公司業績比較穩定，代表為一些公用事業股票，比如鐵路、水務等行業股票。

　　A.藍籌股

　　B.成長股

　　C.收入股

　　D.防守股

　　參考答案：C

　　參考解析：收入股，也叫高息股，指能支付較高收益的普通股，其公司業績比較穩定，代表為一些公用事業股票，比如鐵路、水務等行業股票。

　　19、首次公開發行后總股本超過4億股的，網下初始發行比例不低于本次公開發行股票數量的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.60%

　　D.70%

　　參考答案：D

　　參考解析;首次公開發行股票后總股本4億股(含)以下的，網下初始發行比例不低于本次公開發行股票數量的60%;發行后總股本超過4億股的，網下初始發行比例不低于本次公開發行股票數量的70%。

　　20、網上投資者有效申購倍數超過150倍的，回撥后網下發行比例不超過本次公開發行股票數量的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.40%

　　D.60%

　　參考答案：A

　　參考解析：網上投資者有效申購倍數超過50倍、低于100倍(含)的，應當從網下向網上回撥，回撥比例為本次公開發行股票數量的20%;網上投資者有效申購倍數超過100倍的，回拔比例為本次公開發行股票數量的40%;網上投資者有效申購倍數超過150倍的，回撥后網下發行比例不超過本次公開發行股票數量的10%。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2019證從報考資訊

下載2019核心考點講義

了解2019各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業資格考試"

　　相關推薦：

　　2019年證券從業資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關注萬題庫證券從業資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業資格考試報考指南