點(diǎn)擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練題匯總

　　1、(　　)這兩種權(quán)益證券類型的關(guān)鍵區(qū)別在于它們?cè)诠�司盈利分配中的參與程度和在盈利分配中的優(yōu)先級(jí)別不同。

　　A.藍(lán)籌股與成長(zhǎng)股

　　B.記名股票和與不記名股票

　　C.普通股票與優(yōu)先股票

　　D.有面額股票與無(wú)面額股票

　　參考答案：C

　　參考解析：普通股票和優(yōu)先股票這兩種權(quán)益證券類型的關(guān)鍵區(qū)別在于：它們?cè)诠�司盈利分配中的參與程度和在盈利分配中的優(yōu)先級(jí)別不同。

　　2、我國(guó)股票發(fā)行的注冊(cè)制的審核原則是(　　)。

　　A.信息公開(kāi)原則，對(duì)信息披露情況進(jìn)行事后監(jiān)管

　　B.信息公開(kāi)原則，對(duì)信息披露情況進(jìn)行事前監(jiān)管

　　C.實(shí)質(zhì)性管理原則，強(qiáng)調(diào)監(jiān)管審核

　　D.完全行政審批原則

　　參考答案：A

　　參考解析：我國(guó)股票發(fā)行的審核原則和審查內(nèi)容如下表所示。

　　3、(　　)中國(guó)工商銀行成立，承擔(dān)原來(lái)由人民銀行辦理的工商信貸和儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)。

　　A.1953年

　　B.1979年

　　C.1984年

　　D.1994年

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　為了在搞活經(jīng)濟(jì)的同時(shí)加強(qiáng)宏觀調(diào)控，中國(guó)進(jìn)行了一系列改革：1983年9月，國(guó)務(wù)院決定中國(guó)人民銀行專門(mén)行使中央銀行職能;1984年1月，單獨(dú)成立中國(guó)工商銀行，承擔(dān)原來(lái)由人民銀行辦理的工商信貸和儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù);1986年以后，增設(shè)了全國(guó)性綜合銀行，如交通銀行、中信實(shí)業(yè)銀行等，還設(shè)立了區(qū)域性銀行，如廣東發(fā)展銀行、招商銀行等，很多區(qū)域性銀行現(xiàn)已發(fā)展成為全國(guó)性商業(yè)銀行。

　　4、商業(yè)銀行公開(kāi)發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備核心資本充足率不低于(　　)。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　參考答案：B

　　參考解析：商業(yè)銀行公開(kāi)發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備以下條件：①實(shí)行貸款五級(jí)分類，貸款五級(jí)分類偏差小;②核心資本充足率不低于5%;③貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;④具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制;⑤最近三年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為。

　　5、金融期貨產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代的(　　)市場(chǎng)，目前，金融期貨在許多方面已經(jīng)走在商品期貨的前面，占整個(gè)期貨市場(chǎng)交易量的80%，成為西方金融創(chuàng)新成功的例證。

　　A.英國(guó)

　　B.美國(guó)

　　C.法國(guó)

　　D.荷蘭

　　參考答案：B

　　參考解析：金融期貨產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代的美國(guó)市場(chǎng)，目前，金融期貨在許多方面已經(jīng)走在商品期貨的前面，占整個(gè)期貨市場(chǎng)交易量的80%，成為西方金融創(chuàng)新成功的例證。

　　6、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的股票發(fā)行價(jià)格不能低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的(　　)。

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

　　參考答案：C 收藏本題

　　參考解析：上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的股票發(fā)行價(jià)格不能低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。

　　7、(　　)，中國(guó)保監(jiān)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法》，保險(xiǎn)資金直接進(jìn)入股市獲準(zhǔn)。

　　A.2001年12月11日

　　B.2002年12月1日

　　C.2004年10月24日

　　D.2005年4月29日

　　參考答案：C

　　參考解析：2004年10月24日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法》，保險(xiǎn)資金直接進(jìn)入股市獲準(zhǔn)。

　　8、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的(　　)以上的，可以不再提取。

　　A.30%

　　B.35%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：D

　　參考解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。

　　9、(　　)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第26次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的行為作出了相關(guān)規(guī)定。

　　A.2001年3月7日

　　B.2006年5月17 13

　　C.2009年3月31日

　　D.2014年2月11日

　　參考答案：D

　　參考解析：2014年2月11日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第26次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的行為作出了以下規(guī)定。

　　10、(　　)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》。

　　A.2002年5月1日

　　B.2008年10月17日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：B

　　參考解析：2008年10月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》。

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