點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》訓練題匯總

　　1、下列屬于外匯風險的影響因素的有(　　)。

　　Ⅰ 國際收支狀況

　　Ⅱ 經濟運行機制因素

　　Ⅲ 政策因素

　　Ⅳ 國民收入

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：外匯風險影響因素有：國際收支狀況、國民收入、通貨膨脹的高低、貨幣供給、財政收支、各國匯率政策和對市場的干預、投機活動與市場心理預期、政治與突發因素。

　　2、按形態的不同，債券可以分為(　　)。

　　Ⅰ 信用債券

　　Ⅱ 實物債券

　　Ⅲ 憑證式債券

　　Ⅳ 記賬式債券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　按形態的不同，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。信用債券也稱無擔保債券，是按擔保性質進行分類的。

　　3、委托指令的基本內容有(　　)。

　　Ⅰ 證券賬號

　　Ⅱ 證券名稱

　　Ⅲ 委托數量

　　Ⅳ 買賣方向

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：委托指令的基本內容包括證券賬號、日期、證券名稱、買賣方向、委托數量、委托價格、時間、有效期、簽名等。

　　4、關于股票質押融資，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 股票質押融資屬于一種權利質押

　　Ⅱ 股票抵押融資最常見的是股權質押貸款

　　Ⅲ 以股份有限公司的股權進行出質的，出質人與質權人應當訂立書面合同，并向工商行政管理機關辦理出質登記

　　Ⅳ 以基金份額、證券登記結算機構登記的股權出質的，質權自證券登記結算機構辦理出質登記時設立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：股票質押融資最常見的是股權質押貸款。所謂股權質押貸款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以轉讓和出質的某上市公司、非上市股份有限公司、有限責任公司的股權作為質押物向銀行申請貸款。

　　5、企業債券發行的基本條件包括(　　)。

　　Ⅰ 企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值

　　Ⅱ 企業經濟效益良好，發行企業債券前連續5年盈利

　　Ⅲ 企業財務會計制度符合國家規定

　　Ⅳ 最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：企業發行債券的基本條件包括：①企業規模達到國家規定的要求;②企業財務會計制度符合國家規定;③具有償債能力;④企業經濟效益良好，發行企業債券前連續3年盈利;⑤企業發行企業債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值;⑥所籌資金用途符合國家產業政策。“最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息”屬于公司發行債券的基本條件。

　　6、股份初始登記的內容包括(　　)。

　　Ⅰ 股票首次公開發行登記 Ⅱ 基金募集登記

　　Ⅲ 增發新股登記 Ⅳ 企業債券發行登記

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券初始登記包括股票首次公開發行登記、權證發行登記、基金募集登記、企業債券和公司債券發行登記、記賬式國債發行登記以及股票增發登記、配股登記、基金擴募登記等。其中，股份初始登記包括股票首次公開發行登記、增發新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等。

　　7、在利率市場化改革中，可從(　　)方面加強利率風險管理。

　　Ⅰ 增強利率變化趨勢的預測能力與風險評估能力

　　Ⅱ 將利率風險管理納入全面風險管理范疇

　　Ⅲ 購買創新的固定收益證券

　　Ⅳ 提高產品定價水平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：在利率市場化改革中，可從以下方面加強利率風險管理：①增強利率變化趨勢的預測能力與風險評估能力;②將利率風險管理納入全面風險管理范疇;③運用有效措施緩釋利率風險;④提高產品定價水平。

　　8、申請取得基金托管資格，應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ 凈資產和資本充足率符合有關規定

　　Ⅱ 有安全高效的清算、交割系統

　　Ⅲ 取得基金從業資格的專職人員達到法定人數

　　Ⅳ 設有專門的基金托管部門

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：申請取得基金托管資格，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構和國務院銀行業監督管理機構核準：①凈資產和資本充足率符合有關規定;②設有專門的基金托管部門;③取得基金從業資格的專職人員達到法定人數;④有安全保管基金財產的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統;⑥有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施;⑦有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;⑧法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

　　9、中國銀監會的職能有(　　)。

　　Ⅰ 依照法律、行政法規制定并發布對銀行業金融機構及其業務活動監督管理的規章、規則

　　Ⅱ 依法對境內保險及非保險機構在境外設立的保險機構進行監管

　　Ⅲ 依照法律、行政法規制定銀行業金融機構的審慎經營規則

　　Ⅳ 監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅱ項屬于中國保監會的職能;Ⅳ項屬于中國證監會的職能。

　　10、契約型基金與公司型基金主要的不同點為(　　)。

　　Ⅰ 法律主體資格不同 Ⅱ 資金的收益不同

　　Ⅲ 投資者的地位不同 Ⅳ 基金營運依據不同

　　A.ⅡⅣ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：契約型基金與公司型基金主要有以下不同：法律主體資格不同、資金的性質不同、投資者的地位不同、基金營運依據不同。

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