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　　1、(　　)，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

　　A.2002年5月1日

　　B.2004年1月2日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　參考答案：B

　　參考解析： 2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

　　2、關(guān)于債券交割，上海證券交易所規(guī)定的約定交割日是買賣成交后的(　　)日內(nèi)，買賣雙方約定某一日進行券款交割。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： 上海證券交易所規(guī)定，當日交割是在買賣成交當天辦理券款交割手續(xù);普通交割日是買賣成交后的【第四個營業(yè)日辦理券款交割手續(xù);約定交割日是買賣成交后的15日內(nèi)，買賣雙方約定某一日進行券款交割。

　　3、銀行發(fā)行債券，會_______貨幣，使存款_______。(　　)

　　A.發(fā)散;增加

　　B.發(fā)散;縮減

　　C.回籠;增加

　　D.回籠;縮減

　　參考答案：D

　　參考解析： 銀行發(fā)行債券，會回籠貨幣，使存款縮減。相反地，銀行債券贖回則會起到釋放貨幣的作用。

　　4、(　　)經(jīng)中國證監(jiān)會批準，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)比服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動。

　　A.1997年6月6日

　　B.1999年9月9日

　　C.2001年6月12日

　　D.2002年8月29日

　　參考答案：C

　　參考解析： 2001年6月12日經(jīng)中國證監(jiān)會批準，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)比服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動。

　　5、(　　)是金融風險傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。

　　A.金融市場聯(lián)動性

　　B.資產(chǎn)配置活動

　　C.投資者心理與預(yù)期的變化

　　D.信息技術(shù)發(fā)展

　　參考答案：A

　　參考解析： 金融市場聯(lián)動性是金融風險傳導(dǎo)的基礎(chǔ)。

　　6、遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過(　　)天，交易實行凈價交易，全價結(jié)算。

　　A.270

　　B.360

　　C.365

　　D.366

　　參考答案：C

　　參考解析： 遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限(含成交日不合結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天，交易實行凈價交易，全價結(jié)算。遠期交易到期應(yīng)實際交割資金和債券。

　　7、金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起(　　)個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　A.5

　　B.20

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融債券發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　8、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，不得有在最近(　　)個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.72

　　參考答案：C

　　參考解析： 《首發(fā)管理辦法》明確規(guī)定，在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人不得有下列情形：①最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)。②最近36個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重。③最近36個月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;或者不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準;或者以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作;或者偽造、變造發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員的簽字、蓋章。④本次報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。⑤涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見。⑥嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

　　9、國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當次國債競爭性中標額的(　　)，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　參考答案：B

　　參考解析： 國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當次國債競爭性中標額的25%，計算至0.1億元，0.1億元以下四舍五入。追加承銷額應(yīng)為0.1億元的整數(shù)倍。

　　10、下列選項中，不屬于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處的是(　　)。

　　A.發(fā)債主體和償債主體不同

　　B.適用的法規(guī)不同

　　C.發(fā)行目的不同

　　D.規(guī)模不同

　　參考答案：D

　　參考解析： 可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處有：發(fā)債主體和償債主體不同、適用的法規(guī)不同、發(fā)行目的不同、所換股份的來源不同、股權(quán)稀釋效應(yīng)不同、交割方式不同、條款設(shè)置不同。

　　11、關(guān)于財政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，單一標位最低投標限額為(　　)億元，投標量最小變動幅度為0.1億元，最高投標限額為30億元。

　　A.0.02

　　B.0.2

　　C.0.1

　　D.0.01

　　參考答案：B

　　參考解析：關(guān)于財政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，單一標位最低投標限額為0.2億元，投標量最小變動幅度為0.1億元，最高投標限額為30億元。

　　12、非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當向合格投資者發(fā)行，其中“合格投資者”應(yīng)當具備相應(yīng)的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險，并符合名下金融資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬元的個人投資者。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　參考答案：C

　　參考解析：非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當向合格投資者發(fā)行，其中“合格投資者”應(yīng)當具備相應(yīng)的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險，并符合名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬元的個人投資者。

　　13、(　　)，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　A.1986年

　　B.1987年

　　C.1991年

　　D.2003年

　　參考答案：B

　　參考解析：1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　14、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、定向資產(chǎn)管理合同終止的，應(yīng)當在清算結(jié)束后3個交易日內(nèi)申請注銷股指期貨、國債期貨交易編碼，并在(　　)個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局報告。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、定向資產(chǎn)管理合同終止的，應(yīng)當在清算結(jié)束后3個交易日內(nèi)申請注銷股指期貨、國債期貨交易編碼，并在5個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局報告。

　　15、理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，每屆任期(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易所下設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。會員大會為證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，每屆任期3年。理事會設(shè)監(jiān)察委員會，每屆任期3年。 查看名師解題 >>

　　16、一般來說，若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)__________，政府為平衡國際收支會采取__________國內(nèi)利率和匯率的措施，以鼓勵出口，減少進口，此時股價就會下跌;反之，股價會上漲。(　　)

　　A.逆差;提高

　　B.逆差;降低

　　C.順差;提高

　　D.順差;降低

　　參考答案：A

　　參考解析;一般來說，若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為平衡國際收支會采取提高國內(nèi)利率和匯率的措施，以鼓勵出口，減少進口，此時股價就會下跌;反之，股價會上漲。

　　17、對于關(guān)鍵期限國債，競爭性招標結(jié)束后(　　)分鐘內(nèi)，國債承銷團甲類成員有權(quán)通過投標追加承銷當次國債。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：對于關(guān)鍵期限國債，競爭性招標結(jié)束后20分鐘內(nèi)，國債承銷團甲類成員有權(quán)通過投標追加承銷當次國債。

　　18、美國相關(guān)法律要求，私募基金的投資者人數(shù)不得超過(　　)人，每個投資者的凈資產(chǎn)必須在100萬美元以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：B

　　參考解析：美國相關(guān)法律要求，私募基金的投資者人數(shù)不得超過100人，每個投資者的凈資產(chǎn)必須在100萬美元以上。

　　19、中國證監(jiān)會對投資者辦理創(chuàng)業(yè)板投資資格規(guī)定之一是：具備(　　)年以上交易經(jīng)驗的投資者，申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易時，需在證券公司現(xiàn)場書面填寫和簽署“創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書”及相關(guān)資料，并抄錄“聲明”，證券公司經(jīng)辦人員見證投資者簽署并簽字確認，兩個交易日后開通交易權(quán)限。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　因為創(chuàng)業(yè)板風險較高，所以中國證監(jiān)會對投資者辦理創(chuàng)業(yè)板投資資格規(guī)定-e..--是：具備兩年以上交易經(jīng)驗的投資者，申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易時，需在證券公司現(xiàn)場書面填寫和簽署“創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書”及相關(guān)資料，并抄錄“聲明”，證券公司經(jīng)辦人員見證投資者簽署并簽字確認，兩個交易日后開通交易權(quán)限。

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