點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》模擬題匯總

　　1、關于債券與股票的區別，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.債券是債權憑證，只有收取利息和本金的權利，無權參與公司決策

　　B.股票的發行主體有中央政府、金融機構、企業等

　　C.股票的收益不確定，主要是由公司的經營狀況來決定的，收益包括股息、紅利及資本利得

　　D.股票的風險比債券大

　　參考答案：B

　　參考解析：債券的主要發行主體有中央政府、金融機構、企業等。股票的發行主體只有股份有限公司才能發行。

　　2、(　　)，中國人民銀行發布《中國人民銀行關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知》，國家開發銀行與光大銀行的第一筆人民幣利率互換交易正式生效，人民幣利率互換市場誕生。

　　A.2002年5月1日

　　B.2006年2月9日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：B

　　參考解析：2006年2月9日，中國人民銀行發布《中國人民銀行關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知》，國家開發銀行與光大銀行的第一筆人民幣利率互換交易正式生效，人民幣利率互換市場誕生。

　　3、證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息的情況是(　　)。

　　A.該公司的股票交易發生小幅波動

　　B.有投資者發出收購該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據上市協議提出復牌申請

　　D.證券交易所認為不必要時

　　參考答案：B

　　參考解析：如發生以下情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息：①該公司的股票交易發生異常波動;②有投資者發出收購該公司股票的公開要約;③上市公司依據上市協議提出停牌申請;④中國證監會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時。

　　4、下列屬于影響債券期限的主要因素的是(　　)。

　　A.借貸資金市場利率水平

　　B.籌資者的資信

　　C.債券期限長短

　　D.債券的變現能力

　　參考答案：D

　　參考解析：影響債券期限的主要因素有：資金使用方向、市場利率變化、債券的變現能力。

　　5、開立證券賬戶應堅持的原則是(　　)。

　　A.合理性和真實性

　　B.合理性和盈利性

　　C.合法性和盈利性

　　D.合法性和真實性

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經紀商為投資者辦理經紀業務的前提條件之一，是投資者必須事先到中國結算公司或其開戶代理機構開立證券賬戶。開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。

　　6、黨的(　　)提出要健全多層次資本市場體系，推進股票發行注冊制的改革，多渠道推動股權融資，發展并規范債券市場，提高直接融資比重。

　　A.十七屆五中全會

　　B.十七屆二中全會

　　C.十八屆三中全會

　　D.十八屆二中全會

　　參考答案：C

　　參考解析：黨的十八屆三中全會提出要健全多層次資本市場體系，推進股票發行注冊制的改革，多渠道推動股權融資，發展并規范債券市場，提高直接融資比重。

　　7、(　　)，英國、德國、美國、俄國和其他主要資本主義國家達成了將貨幣和黃金保持固定比價的協議，建立了國際金本位制度，從而提高了國際金融市場的穩定性。

　　A.1802年

　　B.1897年

　　C.1901年

　　D.1944年

　　參考答案：B

　　參考解析：1897年，英國、德國、美國、俄國和其他主要資本主義國家達成了將貨幣和黃金保持固定比價的協議，建立了國際金本位制度，從而提高了國際金融市場的穩定性。

　　8、下列不屬于匯率高低的決定因素的是(　　)。

　　A.貨幣購買力

　　B.外匯供求

　　C.勞動力

　　D.市場預期

　　參考答案：C

　　參考解析：匯率的高低由不同國家(地區)之間的貨幣購買力、外匯供求、市場預期、經濟實力、經濟發展速度等多種因素來決定。

　　9、中國銀監會于(　　)發布了《金融機構信貸資產證券化試點監督管理辦法》，隨后中國建設銀行和國家開發銀行獲準進行信貸資產證券化首批試點。

　　A.2002年5月1日

　　B.2005年11月7日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：B

　　參考解析：2005年4月20日，中國人民銀行和中國銀監會發布了《信貸資產證券化管理辦法》，中國銀監會于2005年11月7日發布了《金融機構信貸資產證券化試點監督管理辦法》，隨后中國建設銀行和國家開發銀行獲準進行信貸資產證券化首批試點。

　　10、我國于(　　)推出了創業板。

　　A.2000年

　　B.2004年

　　C.2009年

　　D.2010年

　　參考答案：C

　　參考解析：中小板和創業板服務于成長期中后期具有自主創新能力的企業。2004年我國推出了中小板，2009年推出了創業板。

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