點擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場基礎知識》模擬題匯總

　　1、關于國債下列說法錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ 儲蓄國債的發(fā)行對象是機構和個人

　　Ⅱ 記賬式國債可以流通上市

　　Ⅲ 儲蓄國債購買當日起息

　　Ⅳ 憑證式國債按年付息，到期還本并支付最后一年利息

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ項，儲蓄國債的發(fā)行對象是個人，不包括機構;Ⅲ項，儲蓄國債自發(fā)行期首日起息;Ⅳ項，憑證式國債到期一次還本付息。.

　　2、《證券投資基金法》對基金托管人應當履行的職責進行了明確規(guī)定，即(　　)。

　　Ⅰ 按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　Ⅱ 對所托管的不同基金財產(chǎn)設置共同賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整

　　Ⅲ 保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

　　Ⅳ 按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券投資基金法》對基金托管人應當履行的職責進行了明確規(guī)定：①安全保管基金財產(chǎn);②按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立;④保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;⑦對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑧復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;11國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。

　　3、關于中國人民銀行采用的利率手段，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 調整中央銀行利率

　　Ⅱ 調整金融機構存款利率和貸款利率的基準利率

　　Ⅲ 制定金融機構存貸款利率的浮動范圍

　　Ⅳ 制定相關政策對各類利率結構和檔次進行調整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國人民銀行采用的利率手段主要包括：①調整中央銀行利率，具體包括再貸款利率、再貼現(xiàn)利率、存款準備金利率、超額存款準備金利率、央票利率、回購利率等，其中公開市場操作中的回購利率尤為重要，對我國銀行間市場的短期資金利率有著舉足輕重的影響，在我國的使用非常普遍;②調整金融機構存款利率和貸款利率的基準利率，這在我國應用的十分普遍，我們平時聽到的央行降息加息指的就是調整商業(yè)銀行的存貸款基準利率;③制定金融機構存貸款利率的浮動范圍;④制定相關政策對各類利率結構和檔次進行調整等。

　　4、關于貨幣市場和資本市場，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 貨幣市場是指期限為1年以上的金融資產(chǎn)交易的市場

　　Ⅱ 一般地說，資金借貸期限以3～6個月最為普遍

　　Ⅲ 資本市場是指以期限為1年以下的金融資產(chǎn)為交易標的物的短期金融市場

　　Ⅳ 通常，資本市場主要指的是債券市場和股票市場

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ項，貨幣市場是指以期限為1年以下的金融資產(chǎn)為交易標的物的短期金融市場;Ⅲ項，資本市場是指期限為1年以上的金融資產(chǎn)交易的市場。

　　5、下列屬于外匯風險的管理措施的有(　　)。

　　Ⅰ 實施更加積極的匯率風險管理措施

　　Ⅱ 深化人民幣匯率形成機制改革，推進人民幣國際化進程

　　Ⅲ 購買創(chuàng)新的固定收益證券

　　Ⅳ 加強對國際游資的監(jiān)管，深化國際金融合作

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析;外匯風險的管理措施有：①實施更加積極的匯率風險管理措施;②深化人民幣匯率形成機制改革，推進人民幣國際化進程;③加強對國際游資的監(jiān)管，深化國際金融合作。同時，我國應加強國際金融合作，加強與新興市場國家間的金融協(xié)調與合作，維護我國在世界經(jīng)濟變革中的核心利益。

　　6、根據(jù)《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》規(guī)定，期貨交易過程中，交易所可以根據(jù)市場風險狀況調整交易保證金標準，并向中國證監(jiān)會報告的情形有(　　)。

　　Ⅰ 期貨交易出現(xiàn)漲跌停板單邊無連續(xù)報價

　　Ⅱ 遇到企業(yè)長假

　　Ⅲ 交易所認為市場風險明顯變化

　　Ⅳ 交易所認為必要的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》規(guī)定，期貨交易過程中，出現(xiàn)下列情形之一的，交易所可以根據(jù)市場風險狀況調整交易保證金標準，并向中國證監(jiān)會報告：①期貨交易出現(xiàn)漲跌停板單邊無連續(xù)報價;②遇國家法定長假;③交易所認為市場風險明顯變化;④交易所認為必要的其他情形。

　　7、選擇性貨幣政策工具包括(　　)。

　　Ⅰ 消費貨幣控制

　　Ⅱ 不動產(chǎn)信用控制

　　Ⅲ 優(yōu)惠利率

　　Ⅳ 預繳進口保證金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：選擇性貨幣政策工具主要有：消費信用控制、證券市場信用控制、不動產(chǎn)信用控制、優(yōu)惠利率、預繳進口保證金。

　　8、根據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為(　　)。

　　Ⅰ 增長型基金

　　Ⅱ 平衡型基金

　　Ⅲ 貨幣市場基金

　　Ⅳ 收入型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　9、我國信托投資公司的主要業(yè)務包括(　　)。

　　Ⅰ 代理資產(chǎn)保管

　　Ⅱ 股票交易

　　Ⅲ 經(jīng)濟咨詢

　　Ⅳ 證券發(fā)行以及投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：信托投資公司是一種以受托人的身份，代人理財?shù)慕鹑跈C構。它與銀行信貸、保險并稱為現(xiàn)代金融業(yè)的三大支柱。我國信托投資公司的主要業(yè)務是：經(jīng)營資金和財產(chǎn)委托、代理資產(chǎn)保管、金融租賃、經(jīng)濟咨詢、證券發(fā)行以及投資等。

　　10、股票的價格分為(　　)。

　　Ⅰ 理論價格

　　Ⅱ 賬面價格

　　Ⅲ 市場價格

　　Ⅳ 清算價格

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：股票的價格包括股票的理論價格和股票的市場價格。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關

了解2019證從報考資訊

下載2019核心考點講義

了解2019各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關推薦：

　　2019年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關注萬題庫證券從業(yè)資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業(yè)資格考試報考指南