點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》模擬題匯總

　　1. 以下( )是證券投資基金的特點。

　　Ⅰ.集合理財、專業管理

　�、�.組合投資、分散風險

　　Ⅲ.集中管理、保障安全

　�、�.利益共享、風險共擔

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： C

　　2.我國的混合資本債券的清償順序是()。

　　A 位于一般債務之前

　　B 位于次級債務之前

　　C 位于股權資本之后

　　D 位于一般債務和次級債務之后

　　正確答案： D

　　3.銀行間債券市場的委托結算機構是()。

　　A 中央結算公司

　　B 中國結算公司

　　C 國家外匯管理局

　　D 中國人民銀行

　　正確答案： A

　　4.下列關于股票風險性特征的說法，錯誤的是( )。

　　A 風險本身是一個中性概念，但是，高風險一般對應著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風險性較高的股票

　　B 股票風險的內涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預期收益之間的偏離

　　C 投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風險

　　D 風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

　　正確答案： A

　　5.公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人(股東和債權人)進行自由分配的現金流是( )。

　　A 企業自由現金流

　　B 股權自由現金流

　　C 股票紅利

　　D 利息

　　正確答案： A

　　6.證券投資基金的出現和發展，能有效地改善證券市場的( )結構。

　　A 籌資者

　　B 管理者

　　C 投資者

　　D 監管者

　　正確答案： C

　　7.我國創業板市場于()在深圳證券交易所正式啟動。

　　A 2010 年

　　B 2004 年

　　C 2009 年

　　D 2007 年

　　正確答案： C

　　8.QDII 基金份額凈值應當至少()計算并披露一次。

　　A 每旬

　　B 每周

　　C 每月

　　D 每個工作日

　　正確答案： B

　　9.在我國，設立證券公司必須經()審查批準。

　　A 中國證券業協會

　　B 國務院證券監督管理機構

　　C 證券投資者保護基金有限責任公司

　　D 國家發展和改革委員會

　　正確答案： B

　　10 證券公司凈資本表明可變現以滿足支付需要和( )的資金數。

　　A 應對風險

　　B 業務擴展

　　C 投資需求

　　D 可分配利潤

　　正確答案： A

　　11.某公司擬上市發行股票，已知股票每股面額為 1 元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發行價格可以是( )。

　　Ⅰ.20 元

　�、�.0.5 元

　　Ⅲ.1 元

　　Ⅳ.5.4 元

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案： B

　　12.地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通�？梢苑譃�( )。

　　Ⅰ.一般債券

　�、�.特殊債券

　�、�.專項債券

　　Ⅳ.金融債券

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案： C

　　13.下列關于滬港通概念的說法，正確的有( )

　�、�、全稱為滬港股票市場交易互聯互通機制

　�、颉⒖梢再I賣所有對方交易所上市股票

　�、�、包括滬股通和港股通兩部分

　�、�、滬股通是指投資者委托香港經紀商，通過聯交所設立的證券交易服務公司(SPV)，向上交所進行申報

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： B

　　14.符合條件的( )可以獲批作為合格境內機構投資者(QDII)，從事境外證券投資。

　�、瘛⑸虡I銀行

　　Ⅱ、保險公司

　�、�、基金公司

　�、�、證券公司

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： B

　　15. 影響上市公司未來收益、引起股票內在價值變化的因素包括( )

　�、�.經濟形勢的變化

　�、�.宏觀經濟政策的調整

　�、�.清算方式的變化

　�、�.公司產品供求關系的變化

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　16.除中國證監會另有規定外，QDII 基金不得從事的行為有()。

　　Ⅰ、購買不動產

　�、�、購買房地產抵押按揭

　　Ⅲ、購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

　　Ⅳ、購買實物商品

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： B

　　17.對基金信息披露的原則、內容、禁止行為等各方面作出了明確、嚴格規定的主要法律法規有( )。

　　Ⅰ.《證券法》

　　Ⅱ.《證券投資基金法》

　�、�.《證券投資基金信息披露管理辦法》

　�、�.《證券業從業人員資格管理辦法》

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： A

　　18.中國證券業協會是根據()的有關規定設立的證券業自律性組織。

　　Ⅰ、《證券法》

　�、颉ⅰ渡鐣�團體登記管理條例》

　�、�、《公司法》

　�、�、《公司登記管理條例》

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案： D

　　19.國債的競爭性招標方式包括( )。

　　A 單一價格和修正的多重價格招標方式

　　B 單一利率和修正的多重利率招標方式

　　C 單一利率和修正的多重價格招標方式

　　D 單一價格和修正的多重利率招標方式

　　正確答案： A

　　20.( )是指商業銀行發行的、本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后、先于商業銀行股權資本的債券。

　　A 商業銀行資本補充債券

　　B 商業銀行次級債券

　　C 商業銀行金融債券

　　D 商業銀行一般債券

　　正確答案： B

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