點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》模擬題匯總

　　第1題：我國混合資本債券期限在( )以上。

　　A： 20年

　　B： 15年

　　C： 5年

　　D： 10年

　　答案：B

　　解題思路：我國的混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券。

　　本題考查重點：教材的第四章第一節：我國金融債券的品種及管理規定

　　第2題：研究和發現股票的( )，并與市場價格相比較，進而決定投資策略是證券研究人員、投資管理人員的主要任務。

　　A： 票面價值

　　B： 賬面價值

　　C： 清算價值

　　D： 內在價值

　　答案：D

　　解題思路：股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現值。股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。研究和發現股票的內在價值，并與市場價格相比較，進而決定投資策略是證券研究人員、投資管理人員的主要任務。

　　本題考查重點：教材的第三章第一節：內在價值的概念

　　第3題：人民幣普通股票賬戶又稱為()。

　　A： A股賬戶

　　B： B股賬戶

　　C： 基金賬戶

　　D： 人民幣特種股票賬戶

　　答案：A

　　解題思路：人民幣普通股票賬戶人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣A股的境內投資者和合格境外機構投資者。B股的正式名稱是人民幣特種股票。它是以人民幣標明面值，以外幣認購和買賣，在中國境內(上海、深圳)證券交易所上市交易的外資股。B股公司的注冊地和上市地都在境內。

　　本題考查重點：教材的第三章第一節：A股的概念

　　第4題：證券公司應當在每個會計年度結束之日起( )月內提交柜臺市場業務年度報告。

　　A： 1

　　B： 2

　　C： 3

　　D： 4

　　答案：D

　　解題思路：對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括：(1)信息報送制度。信息報送制度即證券公司要根據相關法律法規，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內，向中國證監會報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告;發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全重大事件的，證券公司應當立即向中國證監會報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產生的后果和擬采取的相應措施。

　　本題考查重點：教材的第二章第三節：我國證券公司的監管制度及具體要求

　　第5題：以下()機構可以通過公開市場操作方式進行宏觀調控。

　　A： 證券公司

　　B：保險公司

　　C：商業銀行

　　D：中央銀行

　　答案：D

　　解題思路：公開市場業務是指中央銀行在金融市場上公開買賣有價證券，以此來調節金融機構的準備金和基礎貨幣，進而影響市場利率和貨幣供應量的政策行為。

　　本題考查重點：教材的第一章第二節：中央銀行主要職能

　　第6題：我國尚未完成股權分置改革的公司股票名稱加()標記。

　　A： D

　　B： S

　　C： N

　　D： ST

　　答案：B

　　解題思路：我國絕大多數上市公司的股權分置改革已經完成。尚未完成股權分置改革的公司有10余家，股票代碼前加“S”標示。

　　本題考查重點：教材的第三章第一節：我國股權分置改革的情況

　　第7題：受( )影響，ETF二級市場價格常常會高于或低于基金份額凈值。

　　A： 利率波動

　　B： 經濟周期

　　C： 供求關系

　　D： 通貨膨脹

　　答案：C

　　解題思路：受供求關系影響，ETF二級市場價格常常會高于或低于基金份額凈值，抽樣復制、現金留存、基金分紅及基金費用等都會導致跟蹤誤差。

　　本題考查重點：教材的第五章第一節：基金的投資風險

　　第8題：政府債券市場上最主要的融資和投資工具是()。

　　A： 信用債

　　B： 城投債

　　C： 中央銀行票據

　　D： 國債

　　答案：D

　　解題思路：中央政府債券也稱“國家債券”或“國債”，國債發行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。

　　本題考查重點：教材的第四章第一節：中央政府債券的分類

　　第9題：基金份額持有人大會一般由( )召集。

　　A： 基金結算人

　　B： 基金托管人

　　C： 基金管理人

　　D： 基金持有人

　　答案：C

　　解題思路：我國《基金法》規定：①基金份額持有人大會由基金管理人召集;②基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集;③代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案。

　　本題考查重點：教材的第五章第一節：基金管理人的職責

　　第10題：至()年，在我國大陸證券市場上，證券發行和交易徹底實現了無紙化。

　　A： 2001

　　B：2000

　　C：1998

　　D：1990

　　答案：C

　　解題思路：1998年4月，國務院證券委撤銷，中國證監會成為全國證券、期貨市場的監管部門，建立了集中統一的證券、期貨市場監管體制。中國證監會對證券行業的統一監管，推動了一系列證券、期貨市場法規和規章的建設，資本市場法規體系初步形成，使我國資本市場的發展走上規范化軌道，為相關制度的進一步完善奠定了基礎。在交易方式上，上海證券交易所和深圳證券交易所都建立了無紙化電子交易平臺。

　　本題考查重點：教材的第三章第二節：股票的無紙化發行制度

　　第11題：在做市商市場中，做市商的收入來源是( )。

　　A： 投機收入

　　B： 手續費和傭金收入

　　C： 買賣證券的差價

　　D： 投資收入

　　答案：C

　　解題思路：在做市商市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手頭買進證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。

　　本題考查重點：教材的第三章第三節：做市商交易的基本概念

　　第12題：股東大會作出普通決議，須經出席會議股東( )通過決議。

　　A： 三分之一

　　B： 三分之二

　　C： 二分之一

　　D： 全部

　　答案：C

　　解題思路：股東大會作出普通決議，須經出席會議股東1/2通過決議;作出重要決議，須經出席會議股東三分之二通過。

　　本題考查重點：教材的第三章第一節：普通股股東的權利

　　第13題：上海證券帳戶T日成立，()交易日生效。

　　A：T+2

　　B： T+3

　　C：T

　　D：T+1

　　答案：D

　　解題思路：上海證券帳戶T日成立，T+1交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。

　　本題考查重點：教材的第三章第三節：開立證券賬戶的要求

　　第14題：設立證券登記結算機構是()的職能之一。

　　A： 中國證監會

　　B： 證券交易所

　　C： 地方人民政府

　　D： 中國證券業協會

　　答案：A

　　解題思路：在我國，設立證券登記結算機構必須經國務院證券監管機構批準，它的自有資金應該不少于2億元人民幣。中國證監會依據《中華人民共和國證券法》在對證券市場實施監督管理中可以履行下列職責：(1)依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批或者核準權。(2)依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算進行監督管理。(3)依法對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業務活動進行監督管理。(4)依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施。(5)依法監督檢查證券發行、上市和交易的信息公開情況。(6)依法對中國證券業協會的活動進行指導和監督。(7)依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處。(8)法律、行政法規規定的其他職責。國務院證券監督管理機構可以和其他國家或者地區的證券監督管理機構建立監督管理合作機制，實施跨境監督管理。

　　本題考查重點：教材的第二章第五節：《證券法》賦予證券監督管理機構的職責和權限

　　第15題：下列屬于投資適當性要求的是()。

　　A： 特定的投資者購買恰當的產品

　　B： 適合的投資者購買低風險的產品

　　C： 適合的投資者購買恰當的產品

　　D： 特定的投資者購買低風險的產品

　　答案：C

　　解題思路：屬于投資者適當性要求的是：適合的投資者購買恰當的產品。

　　本題考查重點：教材的第二章第二節：個人投資者

　　第16題：下列關于股票的無紙化發行制度的說法，錯誤的是()。

　　A： 上市股票的日常交易已實現了無紙化

　　B： 現在的股票僅僅是由電子計算機系統管理的一組組二進制數字

　　C： 我國發行的每股股票的面額均為100元人民幣

　　D： 股票的發行總額為上市的股份有限公司的總股本數

　　答案：C

　　解題思路：由于電子技術的發展與應用，我國深滬股市股票的發行和交易都借助于電子計算機及電子通信系統進行，上市股票的日常交易已實現了無紙化，所以現在的股票僅僅是由電子計算機系統管理的一組組二進制數字而已。我國發行的每股股票的面額均為1元人民幣，股票的發行總額為上市的股份有限公司的總股本數。

　　本題考查重點：教材的第三章第二節：股票的無紙化發行制度

　　第17題：享有優先認股權的股東對其所享有的優先認股權做出三種選擇，其中不包括()。A：按其持股比例5%的數量，優先認購一定數量新發性股票的權利

　　B：不行使權力而聽任過期失效

　　C：將權力轉讓給其他人，從中獲得一定的報酬

　　D：行使此權利來認購新發行的股票

　　答案：A

　　解題思路：享有優先認股權的股東有三種選擇：(1)行使此權利來認購新發行的股票;(2)將該權利轉讓他人，從中獲取一定的報酬;(3)不行使也不轉讓此權力，任其過期失效，與分紅類似，股份公司在提供有限認股權時會議定一個股權登記日，在此日期前(包括此日)認購普通股票的該股東享有優先認股權，此日期之后認購普通股票的股東不享有此權利。

　　本題考查重點：教材的第三章第一節：普通股股東的權利

　　第18題：下列不屬于貨幣市場工具的是(　　)。

　　A： 貨幣市場共同基金

　　B： 商業票據

　　C： 中長期債券

　　D： 短期政府債券

　　答案：C

　　解題思路：貨幣市場具體可細分為同業拆借市場、票據貼現市場、證券短期債券(國庫券)市場、可轉讓定期存單市場、回購協議市場、貨幣市場共同基金市場以及短期信貸市場等。

　　本題考查重點：教材的第一章第一節：金融市場的分類

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2019證從報考資訊

下載2019核心考點講義

了解2019各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業資格考試"

　　相關推薦：

　　2019年證券從業資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關注萬題庫證券從業資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業資格考試報考指南