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　　第1題：會員制證券交易所下設(shè)()。

　　Ⅰ.會員大會

　　Ⅱ.理事會

　　Ⅲ.監(jiān)查委員會

　　Ⅳ.董事會

　　A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C： Ⅱ、Ⅲ

　　D： Ⅰ、Ⅱ

　　答案：A

　　解題思路：會員制的證券交易所是一個(gè)由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體。交易所設(shè)會員大會、理事會和監(jiān)察委員會。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第二章第四節(jié)：證券交易的組織形式

　　第2題：國際債券的發(fā)行人主要是()。

　　Ⅰ. 工商企業(yè)

　　Ⅱ. 銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ. 國際組織

　　Ⅳ. 各國政府

　　A： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B： Ⅲ、Ⅳ

　　C： Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第四章第一節(jié)：國際債券的定義和特征

　　第3題：中小企業(yè)板塊設(shè)計(jì)的要點(diǎn)在于( )。

　　Ⅰ.避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面

　　Ⅲ.避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗(yàn)

　　A： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B： Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D： Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解題思路：中小企業(yè)板塊設(shè)計(jì)的要點(diǎn)在于：

　　(1)避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來風(fēng)險(xiǎn)

　　(2)擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面

　　(3)避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風(fēng)險(xiǎn)

　　(4)逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗(yàn)

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念

　　第4題：基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億人民幣;經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　Ⅱ.證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)：凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣;凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%

　　Ⅲ.具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名

　　Ⅳ.具有3年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名

　　A： Ⅲ、Ⅳ

　　B： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C： Ⅰ、Ⅱ

　　D： Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定符合條件的基金管理公司可以申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，開展境外證券投資業(yè)務(wù)。基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①申請人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好。②凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣;經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。③具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名。④具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范;最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查;中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：機(jī)構(gòu)投資者

　　第5題：關(guān)于對從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的日常管理。()應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)許可證管理。

　　Ⅰ. 財(cái)政部

　　Ⅱ. 商務(wù)部

　　Ⅲ. 發(fā)改委

　　Ⅳ. 證監(jiān)會

　　A： Ⅰ、Ⅱ

　　B： Ⅱ、Ⅲ

　　C： Ⅲ、Ⅳ

　　D： Ⅰ、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：為加強(qiáng)對證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估的管理，財(cái)政部、中國證監(jiān)會繼續(xù)對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)執(zhí)行證券業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第二章第三節(jié)：資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理

　　第6題：套期保值可以為企業(yè)規(guī)避( )等，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動。

　　I.外匯風(fēng)險(xiǎn)

　　II.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　III.商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　IV.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　A： I、II、III

　　B：I、III、IV

　　C：I、II、IV

　　D：I、II、III、IV

　　答案：D

　　解題思路：套期保值，是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動風(fēng)險(xiǎn)的一種交易活動。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第五章第二節(jié)：金融期權(quán)的主要功能

　　第7題：股票賬面價(jià)值的高低，對股票交易價(jià)格有重要影響，但通常并不等同于股票價(jià)格，主要原因有()。

　　Ⅰ.會計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或者按照某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格

　　Ⅱ.賬面價(jià)值的計(jì)算要扣除優(yōu)先股的股本總額

　　Ⅲ.雖然會計(jì)價(jià)值往往與公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格相等，但賬面價(jià)值的計(jì)算需考慮公司的負(fù)債總額

　　Ⅳ.賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景

　　A： Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ

　　C：Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅳ

　　答案：D

　　解題思路：股票賬面價(jià)值的高低，對股票交易價(jià)格有重要影響，但通常并不等同于股票價(jià)格，主要原因有：一是會計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本或者按照某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值，并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格;二是賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第一節(jié)：股票賬面價(jià)值的概念

　　第8題：RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于()。

　　I.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　　II.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

　　III.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場

　　IV.在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測的前提下，盡可能簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A： I、II、III、IV

　　B：I、III、IV

　　C：II、III、IV

　　D：I、II

　　答案：A

　　解題思路：RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于：①募集的投資資金是人民幣而不是外匯;②RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司;③投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場;④在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：機(jī)構(gòu)投資者

　　第9題：融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶( )，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

　　Ⅰ.出借資金供其買入上市證券

　　Ⅱ.出借資金

　　Ⅲ .出借上市證券供其賣出

　　Ⅳ .出借上市證券

　　A：Ⅰ、Ⅲ

　　B：Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解題思路：融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第三章第三節(jié)：融資融券交易的基本概念

　　第10題：貨幣政策的最終目標(biāo)包括()。

　　Ⅰ.平衡國際收支

　　Ⅱ.幣值的穩(wěn)定

　　Ⅲ.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

　　Ⅳ.加快證券行業(yè)的發(fā)展

　　A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C:Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D:Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：A

　　解題思路：貨幣政策的最終目標(biāo)：(1)穩(wěn)定物價(jià)。(2)充分就業(yè)。(3)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。(4)平衡國際收支。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：貨幣政策的概念、措施和目標(biāo)

　　第12題：下列有關(guān)歐洲債券的說法，正確的是()。

　　Ⅰ.已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段

　　Ⅱ.也稱“無國籍債券”

　　Ⅲ.預(yù)扣稅不可豁免

　　Ⅳ.使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

　　A： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解題思路：Ⅲ項(xiàng)，預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。目前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱“無國籍債券”。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第四章第一節(jié)：歐洲債券的概念和特點(diǎn)

　　12題：金融期權(quán)的主要功能有( )。

　　Ⅰ.投資功能

　　Ⅱ.套期保值功能

　　Ⅲ.籌資功能

　　Ⅳ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　A:Ⅰ、Ⅱ

　　B:Ⅱ、Ⅳ

　　C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D:Ⅲ 、Ⅳ

　　答案：B

　　解題思路：金融期權(quán)的主要功能：(1)套期保值功能。根據(jù)《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第24號——套期保值》的定義，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動。(2)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個(gè)公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過集中競價(jià)形成期貨價(jià)格的功能。(3)投機(jī)功能。(4)套利功能。套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一價(jià)定律，即忽略交易費(fèi)用的差異，同一商品只能有一個(gè)價(jià)格。

　　本題考查重點(diǎn)：教材的第五章第二節(jié)：金融期權(quán)的主要功能

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