點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》模擬題匯總

　　第16題：滬深300股指的當日結算價為當日最后( )成交價格按照成交量的加權平均價。

　　A：1分鐘

　　B：5分鐘

　　C：10分鐘

　　D：1小時

　　答案：D

　　解題思路：滬深300指數是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯合發布的，反映A股市場整體走勢的指數。滬深300指數的編制目標是反映中國證券市場股票價格變動的概貌和運行狀況，并能夠作為投資業績的評價標準，為指數化投資和指數衍生產品創新提供基礎條件。滬深300股指的當日結算價為當日最后一小時成交價格按照成交量的加權平均價。

　　本題考查重點：教材的第三章第三節：我國主要的股票價格指數

　　第17題：中國證監會( )領導全國證券期貨監督機構，對證券期貨市場集中統一監督。

　　A：間接

　　B：分別

　　C：垂直

　　D：松散

　　答案：C

　　解題思路：“一行三會”均實行垂直管理。中國證監會垂直領導全國證券期貨監督機構，對證券期貨市場集中統一監督。

　　本題考查重點：教材的第一章第二節：我國金融市場“一行三會”的監管架構

　　第18題：隨著市場經濟的發展，以()為形式的直接融資已經成為資金需求者最基本的籌資手段。

　　A：銀行貸款

　　B：抵押融資

　　C：發行證券

　　D：擔保融資

　　答案：C

　　解題思路：資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑：向銀行借款和發行證券，即間接融資和直接融資，隨著市場經濟的發展，發行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。

　　本題考查重點：教材的第二章第一節：直接融資的概念、特點和分類

　　第19題：在上海證券交易所市場的指定交易確認后，下列說法中錯誤的是()。

　　A： 投資者與指定交易證券公司的托管關系建立

　　B：投資者通過中國結算公司上海分公司領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等

　　C：投資者持有的上海市場證券將由指定的券商負責托管

　　D：中國結算公司的上海分公司對投資者托管證券公司的證券數量及其變化情況加以記錄

　　答案：B

　　解題思路：對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，辦理的指定的交易一經確認，其與指定交易證券公司(即指定的交易參與人)的托管關系即建立，投資者持有的上海市場證券則將由其持有的證券公司負責托管，投資者需要通過其托管證券公司領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國結算公司上海分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數量及其變化情況等加以記錄。本題考查重點：教材的第三章第三節：我國證券托管制度的內容

　　第20題：律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供制作，出具()。

　　A：承銷合同

　　B：保薦書

　　C：法律意見書

　　D：財務審計報告

　　答案：C

　　解題思路：證券法律業務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

　　本題考查重點：教材的第二章第三節：律師事務所從事證券法律業務的管理

　　第21題：在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開()對基金的重大事項作出決議。

　　A： 股東大會

　　B：基金受益人大會

　　C：董事會

　　D：基金托管人大會

　　答案：B

　　解題思路：在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項作出決議。

　　本題考查重點：教材的第五章第一節：契約型基金與公司型基金的定義與區別

　　第22題：以下哪個選項，不屬于港股通標的證券()。

　　A： 恒生綜合大型股指成分股

　　B：恒生綜合中型股指數成分股

　　C：深圳A+H

　　D：上證A+H(A股不存在風險警示板)

　　答案：C

　　解題思路：港股通的股票范圍是香港聯合交易所恒生綜合大型股指數、恒生綜合中型股指數和同時在香港聯合交易所和上海證券交易所上市的上證A+H股公司股票。

　　本題考查重點：教材的第三章第三節：滬港通股票投資額度的相關規定第

　　第23題：在國外，中央銀行發行的股票，股東不具有參與中央銀行財政決策，這相當于是我國的()。

　　A： 可轉換債券

　　B：優先股

　　C：A股

　　D：央行票據

　　答案：B

　　解題思路：優先股股東一般無表決權。優先股票股東權利是受限制的，最主要的是表決權限制。普通股票股東參與股份公司的經營決策主要通過參加股東大會行使表決權，而優先股票股東在一般情況下沒有投票表決權，不享有公司的決策參與權。

　　本題考查重點：教材的第三章第一節：優先股的特征

　　第24題：可交換債券與可轉換債券的相同之處是()。

　　A： 發行主體和償債主體

　　B：適用的法規

　　C：發行要素相似

　　D：所換股份的來源

　　答案：C

　　解題思路：可交換債券與可轉換債券的相同之處是發行要素相似，包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。

　　本題考查重點：教材的第五章第二節：可交換債券與可轉換債券的不同

　　第25題：我國股票發行監管制度在1998年以前采取( )的雙重控制辦法。

　　A：發行種類和發行規模

　　B：發行規模和發行企業數量

　　C：發行種類和發行企業數量

　　D：發行速度和發行企業規模

　　答案：B

　　解題思路：1998年之前，我國股票發行監管制度采取發行規模和發行企業數量雙重控制的辦法，即每年先由證券主管部門下達公開發行股票的數量總規模，并在此限額內，各地方和部委切分額度，再由地方或部委確定預選企業，上報中國證券監督管理委員會批準。

　　本題考查重點：教材的第三章第二節：我國的股票發行制度的演變

　　第26題：證券公司長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在3、2、1年以上的，原則上分別按()、()、()的比例計入凈資本。

　　A： 80%、60%、40%

　　B：90%、60%、30%

　　C：70%、50%、20%

　　D：100%、70%、50%

　　答案：D

　　解題思路：《證券公司次級債管理規定》第四條，長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在3、2、1年以上的，原則上分別按100%、70%、50%的比例計入凈資本。

　　本題考查重點：教材的第四章第一節：金融債券的定義及分類

　　第27題：我國《證券法》規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券資產管理業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣( )。

　　A： 5000萬元

　　B：10億元

　　C：5億元

　　D：1億元

　　答案：D

　　解題思路：我國《證券法》規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券資產管理業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　本題考查重點：教材的第二章第三節：我國證券公司主要業務的種類及內容

　　第28題：募集新資金及首次發行證券的市場是()。

　　A： 初級市場

　　B：主板市場

　　C：場外市場

　　D：交易市場

　　答案：A

　　解題思路：發行市場又稱一級市場、初級市場，是指新發行的證券或票據等金融工具最初從發行者手中轉到投資者手中的市場。發行市場具有兩方面的功能，一是為資金需求者提供籌集資金的場所;二是為資金供應者提供投資及獲取收益的機會。

　　本題考查重點：教材的第一章第一節：金融市場的分類

　　第29題：風險性是股票的特征之一，下列關于股票的風險特征的說法有誤的是()。

　　A： 風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益

　　B：投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風險

　　C：風險本身是一個中性概念，但是高風險一般對應著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風險較高的股票

　　D：股票風險的內涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際與預期收益之間的偏離程度

　　答案：C

　　解題思路：C項，風險不等于損失，理論上說，高的系統風險對應的是高的預期收益，風險可能帶來較大損失，也可能帶來較大收益。現實生活中，大多數投資者是風險厭惡的，所以如果投資者投資風險較高的股票，就必須為其提供較高的預期收益。

　　本題考查重點：教材的第六章第一節：風險的概念與特征

　　第30題：證券交易所歸屬()直接管理。

　　A：國務院

　　B：中國證監會

　　C：中國證券業協會

　　D：省級人民政府

　　答案：B

　　解題思路：證券交易所歸屬中國證監會直接管理。

　　本題考查重點：教材的第二章第五節：我國的證券市場的監管體系

　　第31題：中國證券業協會的章程由()制定。

　　A： 董事會

　　B：會員大會

　　C：中國證監會

　　D：監察委員會

　　答案：B

　　解題思路：會員大會是證券業協會的最高權力機構，由全體會員組成，會員大會的職權包括：(1)制定和修改章程;(2)審議理事會工作報告和財務報告;(3)審議監事會工作報告;(4)選舉和罷免會員理事、監事;(5)決定會費收繳標準;(6)決定協會的合并、分立、終止;(7)決定咨詢委員會設立、注銷、更名;(8)決定其他應有會員大會審議的事項。本題考查重點：教材的第二章第四節：證券交易所的組織形式

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