點(diǎn)擊查看：2019證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題匯總

　　1、我國的國際債券主要有( )。

　　I .政府債券

　　II .金融債券

　　III .特種債券

　　IV .可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C

　　2、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。

　　I .所借貸貨幣資金的數(shù)額

　　II .在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償

　　III .借貸的時(shí)間

　　IV .回購時(shí)間

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A

　　3、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是()。

　　Ⅰ.最近3年連續(xù)盈利

　　Ⅱ.核心資本充足率不低于10%

　　Ⅲ. 最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

　　Ⅳ.具有良好的公司治理機(jī)制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　4、債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為( )。

　　I .債券可贖回

　　II .債券本身有一定的面值

　　III .持有債券可按期取得利息

　　IV .債券是虛擬資本

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、IV

　　正確答案是：B

　　5、商業(yè)銀行債券包括( )。

　　I .商業(yè)銀行金融債券

　　II .商業(yè)銀行次級(jí)債券

　　III .混合資本債券

　　IV .政策性金融債券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A

　　6、歐洲債券的描述正確的是( )。

　　I .債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家

　　II .由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券

　　III .歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

　　IV .歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C

　　7、金融衍生工具的基本特征是()。

　　I .跨期性

　　II .杠桿性

　　III .不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　IV .聯(lián)動(dòng)性

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　8、下列關(guān)于公司型基金的敘述中，正確的是( )。

　　I .基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　II .按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上

　　III .投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　IV .基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)，基金資產(chǎn)歸公司所有

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A

　　9、根據(jù)我國《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具包括( )。

　　I .互換和期權(quán)

　　II .投資合同

　　III .期貨合同

　　IV .遠(yuǎn)期合同

　　A.III、IV

　　B.I、II

　　C.I、II、III

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：D

　　10、基金從設(shè)立到終止要支付一定的費(fèi)用，它們包括()。

　　I .運(yùn)作費(fèi)

　　II .管理費(fèi)

　　III .交易費(fèi)

　　IV .托管費(fèi)

　　A.I、II、III

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　11、在投資品種存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的描述中，正確的有( )。

　　I .如果估值日有市價(jià)的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　II .如果估值日沒有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)采用最近交易的市價(jià)確定公允價(jià)值

　　III .如果估值日沒有市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易的市價(jià)，確定公允價(jià)值

　　IV .有充分證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值

　　A.I 、II

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　12、金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具分類可以分為()。

　　I .貨幣衍生工具

　　II .利率衍生工具

　　III .股權(quán)式衍生工具

　　IV.信用衍生工具

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　13、我國《基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定( )。

　　I .提前終止基金合同

　　II .基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

　　III .轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　IV .提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　14、關(guān)于金融期權(quán)的說法正確的是()。

　　Ⅰ.利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值，可通過執(zhí)行金融期權(quán)來避免損失，又可通過放棄期權(quán)來保護(hù)利益

　　Ⅱ.利用金融期權(quán)進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成損失的同時(shí)，也必須放棄價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

　　Ⅲ. 金融期權(quán)交易雙方必須保有一定的流動(dòng)性較高的資產(chǎn)，以備不時(shí)之需

　　Ⅳ.金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需開立保證金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C

　　15、對(duì)于交易所交易基金，投資者可選擇的交易方式有()。

　　I .標(biāo)購

　　II .申購

　　III .贖回

　　IV .在交易所買賣

　　A.I、II、III

　　B.II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C

　　16、與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是( )。

　　I .債券

　　II .股票

　　III .銀行定期存款單

　　IV .金融衍生工具

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　17、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法正確的是()。

　　Ⅰ.封閉式基金有固定存續(xù)期，通常在5年以上

　　Ⅱ.開放式基金可隨時(shí)提出申購或贖回申請(qǐng)，大部分不上市交易

　　Ⅲ. 開放式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

　　Ⅳ.封閉式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　8、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又被稱為( )。

　　I .可分散風(fēng)險(xiǎn)

　　II .不可分散風(fēng)險(xiǎn)

　　III .不可回避風(fēng)險(xiǎn)

　　IV .可回避風(fēng)險(xiǎn)

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、II

　　D.III、IV

　　正確答案是：B

　　19、下列選項(xiàng)中，能夠影響流動(dòng)性強(qiáng)弱的是( )。

　　I .金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成

　　II .客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用

　　III .二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)育程度

　　IV .已建立的融資渠道

　　A. I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　20、契約型基金的當(dāng)事人有()。

　　Ⅰ .管理人

　　Ⅱ .托管人

　　Ⅲ .承銷公司

　　Ⅳ .投資者

　　A.Ⅰ、 Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：B

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