點擊查看：2019證券從業《金融市場基礎知識》模擬題匯總

　　1.我國第一家專業性證券公司是(　　)。

　　A.中信證券公司

　　B.深圳特區證券公司

　　C.海通證券公司

　　D.華泰證券公司

　　答案：B

　　解析：我國第一家專業性證券公司是深圳特區證券公司。

　　2.(　　)是指專為暫時無法在主板上市的創業型企業、中小企業和高科技產業企業等需要進行融資和發展的企業提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

　　A.主板市場

　　B.創業板市場

　　C.中小板市場

　　D.第四版市場

　　答案：B

　　解析：創業板，又稱二板市場，即第二股票交易市場，是專為暫時無法在主板上市的創業型企業、中小企業和高科技產業企業等需要進行融資和發展的企業提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

　　3.我國《基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的(　　)擔任。

　　A.證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.商業銀行

　　D.基金管理公司

　　答案：C

　　解析：我國《基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。

　　4.以下不屬于優先股的特征的是(　　)。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優先

　　C.一般有表決權

　　D.剩余資產分配優先

　　答案：C

　　解析：優先股的特征：(1)股息率固定。(2)股息分派優先。(3)剩余資產分配優先。(4)一般無表決權。

　　5.中國證監會按照(　　)授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

　　A.全國人大

　　B.國務院

　　C.全國人大常務委員會

　　D.中國人民銀行

　　答案：B

　　解析：中國證券監督管理委員會簡稱“中國證監會”，是國務院直屬機構，是全國證券期貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能，依照法律、法規對全國證券、期貨業進行集中統一監管，維護證券市場秩序，保障其合法運行。

　　6.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是(　　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.OTC交易的衍生工具

　　D.結構化金融衍生工具

　　答案：A

　　解析：嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是嵌入式衍生工具。

　　7.以下不屬于在場內交易上市的是(　　)

　　A.中小型企業板

　　B.創業板

　　C.主板

　　D.新三板

　　答案：D

　　解析：以下不屬于在場內交易上市的是新三板。

　　8.股票市場價格的最直接影響因素是(　　)，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。

　　A.供求關系

　　B.公司經營狀況

　　C.宏觀經濟因素

　　D.政治因素

　　答案：A

　　解析：股票市場價格的最直接影響因素是供求關系，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。

　　9.股票按股東享有權利的不同，可以分為(　　)。

　　A.普通股票和優先股票

　　B.記名股票和無記名股票

　　C.有面額股票和無面額股票

　　D.份額股票和比例股票

　　答案：A

　　解析：股票按股東享有權利的不同，可以分為普通股票和優先股票。

　　10.記賬式國債的特點描述錯誤的是(　　)。

　　A.不記名，不掛失，可上市流通

　　B.上市后價格隨行就市

　　C.安全性較好

　　D.發行成本低

　　答案：A

　　解析：記賬式國債可以記名、掛失，安全性好;發行時間短，發行成本低，發行效率高，交易手續簡便。

　　11.可交換債券與可轉換債券的相同之處是(　　)。

　　A.發行主體和償債主體一致

　　B.適用的法規相似

　　C.發行要素相似

　　D.所換股份的來源一致

　　答案：C

　　解析：可交換債券與可轉換債券的相同之處是發行要素相似，都包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。

　　12.我國規定封閉式基金的收益分配(　　)。

　　A.年度收益分配的比例不得低于基金年度已實現收益的80%

　　B.每年不得少于兩次

　　C.每年不得少于一次

　　D.每年不得少于三次

　　答案：C

　　解析：常識題，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%。

　　13.資產證券化最早起源于(　　)。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.日本

　　D.中國

　　答案：A

　　解析：資產證券化作為一項金融技術，最早起源于美國。

　　14.2003年3月10日《關于國務院機構改革方案的決定》，批準國務院成立(　　)，至此，中國金融監管“一行三會”的格局形成。

　　A.中國保監會

　　B.中國銀監會

　　C.中國證監會

　　D.中國證券業協會

　　答案：B

　　解析：2003年3月10日《關于國務院機構改革方案的決定》，批準國務院成立中國銀行業監督管理委員會(以下簡稱“中國銀監會”)。至此，中國金融監管“一行三會”的格局形成。

　　15.證券交易所具有監督職能，它屬于(　　)。

　　A.政府監管部門

　　B.立法機構委派的監管部門

　　C.地方所屬的監管機構

　　D.自律性組織

　　答案：D

　　解析：常識題，證券交易所是自律性組織。

　　16.公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在(　　)年以上期限內還本付息的有價證券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：A

　　解析：我國的公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在1年以上期限內還本付息的有價證券。

　　17.(　　)是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票。

　　A.法人股

　　B.國家股

　　C.社會公眾股

　　D.外資股

　　答案：D

　　解析：外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內上市外資股和境外上市外資股。

　　18.從基金資產中扣除的用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用是(　　)。

　　A.基金交易費

　　B.基金銷售服務費

　　C.申購費

　　D.基金運作費

　　答案：B

　　解析：基金銷售服務費是指從基金資產中扣除的用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用。收取銷售服務費的基金通常不再收取申購費。

　　19.契約型基金籌集的資金屬于(　　)。

　　A.信托財產

　　B.自有資金

　　C.公司資本

　　D.公司負債

　　答案：A

　　解析：契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產。

　　20.我國《證券公司融資融券業務管理辦法》規定，證券公司申請融資融券業務資格的條件之一是經營證券經紀業務已滿(　　)。

　　A.1年 B.5年

　　C.2年 D.3年

　　答案：D

　　解析：我國《證券公司融資融券業務管理辦法》規定，證券公司申請融資融券業務資格的條件之一是經營證券經紀業務已滿3年。

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