點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》提分練習匯總

　　1.下列選項中既可以是證券發行人，也可以是證券投資者的有(　　)

　　I 商業銀行　II 股份有限公司　III 證券公司　IV 政府機構

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：D

　　解析：以上都可以。

　　2.從數量角度看，證券買賣委托包括(　　)

　　I 市價委托 II 限價委托 III 整數委托 IV 零數委托

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　答案：B

　　解析：根據委托交易的數量，委托可以分為整數委托和零數委托。前者是指委托買賣證券的數量為1個交易單位或其整數倍;后者是指客戶委托買賣證券的數量不足1個交易單位的情況。

　　3.可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票外，還有(　　)。

　　Ⅰ 債權回購 Ⅱ 權證

　　Ⅲ 普通上市開放式基金 Ⅳ 債權

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　解析：普通上市開放式基金不能在場內進行交易，交易型上市開放式基金可以

　　4.關于歐洲債券，以下說法正確的是(　　)。

　　I 也稱無國籍債券

　　II 是一種傳統的國際債券

　　III 在美國發行的歐洲債券稱為揚基債券

　　IV 票面使用的貨幣一般可自由兌換貨幣

　　A.I、II、 IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　答案：D

　　解析：歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。目前，歐洲債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。歐洲債券的特點是債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發行市場所在國的貨幣為面值，故也稱“無國籍債券”。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用復合貨幣單位的，如特別提款權。歐洲債券和外國債券在很多方面有一定的差異。在發行方式方面，外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。在發行法律方面，外國債券的發行受發行地所在國有關法規的管制和約束，并且必須經官方主管機構批準，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發行國有關法令的管制和約束。在發行納稅方面外國債券受發行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收人也免繳所得稅。

　　5.優先股票是一種特殊股票，它的存在對股份公司和投資者來說的意義有(　　)

　　I 對股份公司而言，發行優先股票的作用在于可以籌集長期穩定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負擔

　　II 優先股股東無表決權，這樣可以避免公司經營決策權的改變和分散

　　III 對投資者而言，由于優先股票的股息收益穩定可靠，而且在財產清償時也先于普通股股東，因而風險相對較小

　　IV 在公司經營有方盈利豐厚的情況下，優先股票的股息收益可能會大大高于普通股票

　　A.I、II B.I、II、III

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：在公司經營有方盈利豐厚的情況下，優先股票的股息收益可能會大大低于普通股票。

　　6.發行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有(　　)

　　I 市場利率的變化 II 籌集資金的數額

　　III 債券的變現能力 IV 資金的使用方向

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：C

　　解析：發行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有：(1)資金使用方向。(2)市場利率變化。(3)債券的變現能力。

　　7.屬于公債的有(　　)

　　I 金融債券 II 地方政府債券

　　III 企業債券 IV 國家債券

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　答案：C

　　解析：考察公債包括的內容。

　　8.證券公司資產管理業務的種類有(　　)

　　I 為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　II 為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　III 為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

　　IV 為多個客戶辦理定向資產管理業務

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：經中國證監會批準，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產管理業務、為多個客戶辦理集合資產管理業務、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

　　9.證券交易所的監管職能不包括(　　) 。

　　Ⅰ 對證券交易活動進行管理

　　Ⅱ 對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　　Ⅲ 對全國證券、期貨業進行集中統一監管

　　Ⅳ 維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：中國證券監督管理委員會簡稱“中國證監會”，是國務院直屬機構，是全國證券期貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能，依照法律、法規對全國證券、期貨業進行集中統一監管，維護證券市場秩序，保障其合法運行。

　　10.行業分類的依據主要是(　　)

　　I公司凈資產 II 公司總資產

　　III 公司收入 IV 利潤的來源比重

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　答案：B

　　解析：此題考察行業分類。

　　11、中國“一行三會”的金融業分業監管的格局中“三會”指(　　)。

　　Ⅰ 中國證券監督管理委員會 Ⅱ 中國證券業協會

　　Ⅲ 中國銀行業監督管理委員會 Ⅳ 中國保險監督管理委員會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：“一行三會”是國內金融界對中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會和中國保險監督管理委員會這四家中國的金融監管部門的簡稱。

　　12、股票價格指數的編制步驟有(　　)。

　　Ⅰ 選定某基期并計算基期平均股價或市值

　　Ⅱ 計算計算期平均股價或市值并作必要修正

　　Ⅲ 選擇樣本股

　　Ⅳ 指數化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股價指數的編制分為四步：①選擇樣本股;②選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值;③計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正;④指數化。

　　 13、國際證監會組織公布的證券市場監管目標有(　　)。

　　Ⅰ 保護投資者 Ⅱ 穩定市場價格

　　Ⅲ 保證證券市場的公平、效率和透明 Ⅳ 降低系統性風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 國際證監會組織公布的證券市場監管目標包括：①保護投資者;②保證證券市場的公平、效率和透明;③降低系統性風險。

　　14、金融時報指數是英國最具權威性的股價指數，是由設在倫敦的《金融時報》編制和公布的，這一指數包括(　　)。

　　Ⅰ 金融時報工業股票指數 Ⅱ 標準普爾500指數

　　Ⅲ 100種股票交易指數 Ⅳ 綜合精算股價指數

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融時報指數是英國最具權威性的股價指數，是由設在倫敦的《金融時報》編制和公布的，是反映英國經濟的”晴雨表”。這一指數包括三種：金融時報工業股票指數、100種股票交易指數、綜合精算股價指數。

　　15、優先股按照在一定的條件下能否轉換成其他品種可分為(　　)。

　　Ⅰ 可轉換優先股 Ⅱ 參與優先股

　　Ⅲ 不可轉換優先股 Ⅳ 非參與優先股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：優先股按照在一定的條件下能否轉換成其他品種分為可轉換優先股和不可轉換優先股。

　　16、我國中央銀行在國務院的領導下履行的職能包括(　　)。

　　Ⅰ 制定和執行貨幣政策

　　Ⅱ 代理國庫

　　Ⅲ 為國家持有和經營管理國際儲備

　　Ⅳ 審批保險公司及其分支機構、保險集團公司、保險控股公司的設立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：中央銀行是政府的銀行，是指中央銀行作為政府宏觀經濟管理的一個部門，由政府授權對金融業實施監督管理，對宏觀經濟進行調控，代表政府參與國際金融事務，并為政府提供融資、國庫收支等服務。其具體職能體現如下：①代理國庫;②代理發行政府債券;③向政府融通資金，提供特定信貸支持;④管理、經營國際儲備;⑤代表政府參加國際金融組織和各種國際金融活動，進行政府問的金融事務往來，與外國中央銀行進行交往，代表政府簽訂國際金融協定等;⑥制定和執行貨幣政策;⑦實施金融監管，維護金融穩定;⑧提供經濟信息服務。

　　17、按交易程序，金融市場可以分為(　　)。

　　Ⅰ 一級市場 Ⅱ 二級市場

　　Ⅲ 原生市場 Ⅳ 衍生市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　按交易程序，金融市場可以分為發行市場和流通市場。發行市場也稱一級市場、初級市場。流通市場也稱二級市場、次級市場。

　　18、公司制定內控措施，至少包括的有(　　)。

　　Ⅰ 建立內控崗位授權制度 Ⅱ 建立內控報告制度

　　Ⅲ 建立內控批準制度 Ⅳ 建立內控責任制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：公司制定內控措施，一般至少包括以下內容：①建立內控崗位授權制度;②建立內控報告制度;③建立內控批準制度;④建立內控責任制度;⑤建立內控審計檢查制度;⑥建立內控考核評價制度;⑦建立重大風險預警制度;⑧建立健全以總法律顧問制度為核心的公司法律顧問制度;⑨建立重要崗位權力制衡制度，明確規定不相容職責的分離。

　　19、下列屬于新型貨幣政策工具的有(　　)。

　　Ⅰ SLO Ⅱ SLF

　　Ⅲ MLF Ⅳ SAC

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：新型貨幣政策工具主要包括短期流動性調節工具(SLO)、常設借貸便利(SLF)、中期借貸便利(MLF)等。

　　20、下列屬于短期資本流動的有(　　)。

　　Ⅰ 貿易性資本流動 Ⅱ 保值性資本流動

　　Ⅲ 套利性資本流動 Ⅳ 政府貸款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：短期資本流動分為貿易性資本流動、套利性資本流動、保值性資本流動以及投資性資本流動。政府貸款屬于長期資本流動中的國際貸款。

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