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　　第 1 題

　　下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A. 證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶(hù)財(cái)產(chǎn)遭受損失

　　B. 正券公司投資決策失誤使客戶(hù)資產(chǎn)受到損失

　　C. 證券公司由于管理不善使客戶(hù)資產(chǎn)遭受損失

　　D. 因不可預(yù)見(jiàn)的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶(hù)資產(chǎn)損失

　　【正確答案】D

　　“因不可預(yù)見(jiàn)的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶(hù)資產(chǎn)損失”為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。“證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶(hù)財(cái)產(chǎn) 遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);“證券公司投資決策失誤使客戶(hù)資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);‘“證券公司由于管理不善使客戶(hù)資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　第 2 題

　　我國(guó)目前記賬式國(guó)債發(fā)行采用( )，憑證式國(guó)債發(fā)行采用( )

　　A. 承購(gòu)包銷(xiāo)方式;公開(kāi)招標(biāo)方式

　　B. 公開(kāi)招標(biāo)方式;承購(gòu)包銷(xiāo)方式

　　C. 公開(kāi)招標(biāo)方式;公開(kāi)招標(biāo)方式

　　D. 承購(gòu)包銷(xiāo)方式;承購(gòu)包銷(xiāo)方式

　　【正確答案】B

　　略。

　　第 3 題

　　可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常( )債券期限。

　　A、等于 B、大于 C、小于 D、無(wú)法比較

　　【正確答案】A

　　可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限、債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若于修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款;而附 權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限、只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)價(jià)格和行權(quán)比例。

　　第 4 題

　　兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的

　　金融交易，稱(chēng)之為( )。

　　A、金融期權(quán)

　　B、金融期貨

　　C、金融互換

　　D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　【正確答案】C

　　金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分; 貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等。

　　第 5 題

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于( )年。

　　A、1990 B、1991 C、1992 D、1993

　　【正確答案】B

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于 1991 年 8 月 28 日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

　　第 6 題

　　某金融市場(chǎng)交易者利用期貨市場(chǎng)套期保值，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的( )。

　　A、聚斂功能

　　B、財(cái)富再分配功能

　　C、間接調(diào)節(jié)功能

　　D、風(fēng)險(xiǎn)再分配功能

　　【正確答案】D

　　風(fēng)險(xiǎn)再分配功能是指金融市場(chǎng)交易者利用各種金融工具，把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給厭惡風(fēng)險(xiǎn)程度較低的人，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)啟再分配。故本題選 D。

　　第 7 題

　　( )是資金需求者最基本的籌資手段。

　　A、向銀行借款

　　B、發(fā)行債券

　　C、發(fā)行證券

　　D、募集捐款

　　【正確答案】C

　　在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過(guò)兩條途徑向銀行借款和發(fā)行證券，即間接融資和直 接融資。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)行證券己成為資金需求者最基本的籌資手段。證券發(fā)行人主要是政府、企 業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。

　　第 8 題

　　在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請(qǐng)。

　　A、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】C

　　在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向證券交易所提出申請(qǐng)。

　　第9題

　　( ),深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。

　　A、1990 年 12 月

　　B、1991 年 7 月

　　C、1986 年

　　D、2005 年 4 月

　　【正確答案】B

　　新中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立始于!986 年;1990 年 12 月和 1991 年 7 月滬深交易所分別開(kāi)業(yè);2005 年 4 月底我國(guó)啟動(dòng) 股權(quán)分置改革試點(diǎn)。

　　第 10 題

　　不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是( )。

　　A、基金產(chǎn)業(yè)

　　B、銀行業(yè)

　　C、保險(xiǎn)業(yè)

　　D、金融業(yè)

　　【正確答案】D

　　隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，世界基金產(chǎn)業(yè)從無(wú)到有，從小到大，尤其是 20 世紀(jì) 70年代以來(lái)，隨著世界投資規(guī)模的 劇增、現(xiàn)代金融業(yè)的創(chuàng)新，品種繁多的基金風(fēng)起云涌，形成了一個(gè)龐大的產(chǎn)業(yè)。基金產(chǎn)業(yè)已經(jīng)與銀行業(yè)、證 券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一。

　　第 11 題

　　關(guān)于證券市場(chǎng)從無(wú)到有發(fā)展的主要原因，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　B、證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展

　　C、證券市場(chǎng)的形成得益于公司制的發(fā)展

　　D、證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展

　　【正確答案】C

　　股份公司通過(guò)發(fā)行股票、債券向社會(huì)公眾募集資金，實(shí)現(xiàn)資金的集中，用于擴(kuò)大生產(chǎn)。股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行，為證券市場(chǎng)的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀的要求。故證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展。

　　第 12 題

　　投資者持有某上市公司的( )股份時(shí)，繼續(xù)收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)履行其強(qiáng)制收購(gòu)義務(wù)。

　　A、40%

　　B、30%

　　C、20%

　　D、10%

　　【正確答案】B

　　略。

　　第 13 題

　　我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。

　　A、公正

　　B、公開(kāi)透明

　　C、公正

　　D、及時(shí)

　　【正確答案】B

　　我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循公開(kāi)透明的原則。

　　第 14 題

　　上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)日無(wú)交易的，其即時(shí)行情顯示的當(dāng)日收盤(pán)價(jià)格為( )。

　　A、前開(kāi)盤(pán)價(jià)

　　B、前結(jié)算價(jià)

　　C、前收盤(pán)價(jià)

　　D、前最高價(jià)

　　【正確答案】C

　　當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)位當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。

　　第 15 題

　　( )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)。

　　A、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B、交易商協(xié)會(huì)

　　C、中國(guó)人民銀行

　　D、商務(wù)部

　　【正確答案】B

　　根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》的規(guī)定，交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)

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