點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》提分練習匯總

　　第 1 題

　　律師事務所從事證券法律業務，可以為其出具的法律意見的事項有( )。

　　I .首次公開發行股票及上市

　　II. 上市公司召開股東大會

　　III. 上市公司實行股權激勵計劃

　　IV. 證券衍生品種的發行及上市

　　A、I.II III

　　B、III. IV

　　C、II.III.IV

　　D、I . II .III. IV

　　【正確答案】D

　　《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》規定.律師事務所從事證券法律業務，可以為下列事項出具法律意 見首次公開發行股票及上市;上市公司發行證券及上市上市公司的收購、重大資產重組及股份回購上市 d 司實行股權激勵計劃;上市公司召開股東大會;境內企業直接或者間接到境外發行證券。將其證券在境外上市 3 易;證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構的設立、變更、解散、終止;證券投資基金的募集.證券< 司集合資產管理計劃的沒立證券衍牛品種的發行及上市;中國證監會規定的其他事項。律師事務所可以接受蘭 事人的委托，組織制作與證券業務活動相關的法律文件.

　　第 2 題

　　我國國債包括( )。

　　I. 記賬式國債

　　II. 憑證式國債

　　III. 儲蓄國債

　　IV. 熊貓債券

　　A、 II.III.IV

　　B、 I. II.III.

　　C、 I.II.IV

　　D、 I .II.III.IV

　　【正確答案】B

　　目前，我國國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債三類

　　第 3 題

　　下列有關現券業務的表述，正確的是( )。

　　I .從 2001 年 7 月 2 日起，全國銀行間債券市場現券交易采用全價交易

　　II. 現券交易的結算按單一券種辦理，結算日為 T+0 或 T+1，可以選擇任意一種結算方式

　　III. 市場參與者進行每筆現券交易均應訂立書面形式的合同，其書面形式包括全國銀行間同業拆借中心交易系統生成的成交單，或者 合同書、信件和數據電文等形式

　　IV. 現券業務，即債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價格轉讓債券所有權的交易行為

　　【正確答案】A

　　從 2001 年 7 月 2 日起，全國銀行間債券市場現券交易采用凈價交易。

　　第 4 題

　　下列屬于金融期貨交易制度的是( )。

　　I .逐日盯市制度

　　II.連續交易制度

　　III.限倉制度

　　IV.保證金制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】c

　　除ⅠⅢ Ⅳ 三項外，金融期貨的交易制度還包括集中交易制度、標準化的期貨合約和對沖機制、每日價格波動限制 及斷路器規則、大戶報告制度。

　　第 5題

　　目前，我國上海證券交易所公布的指數包括( )。

　　I . 上證 50

　　II. 國債指數

　　III. 中小板綜指

　　IV. 基金指數

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　上海證券交易所目前系列指數包括成分指數、綜合指數、行業指數、策略指數、風格指數、主題指數、基金 指數、債券指數、定制指數等類別。

　　第 6 題

　　下列屬于企業盈利能力比率的是( )。

　　I . 資產收益率

　　II. 凈資產收益率

　　III. 存貨周轉率

　　IV. 銷售利潤率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】c

　　評價企業盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三種銷售利潤率(ROS)、資產收益率(ROA)、凈 資產收益率(ROE)。這三種比率都使用的是企業的年度凈利潤。

　　第 7 題

　　下列各項中，不屬于證券經紀商權利的有( )。

　　I . 向客戶講解有關業務規則和合同內容

　　II. 按規定收取服務費用

　　III. 忠實辦理受托業務

　　IV.已建立的融資渠道

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】c

　　“按規定收取服務費用”是證券經紀商的權利之一，其他三項為證券經紀商須承擔的義務。

　　第 8 題

　　以下關于有價證券的分類，說法正確的有( )。

　　I -按證券發行主體的不同，分為政府證券、政府機構證券和公司證券

　　II.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

　　III.按募集方式，分為公募證券和私募證券

　　IV.按證券所代表的權利性質，分為股票、債券和其他證券三大類

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　有價證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標準分類按證券發行主體的不同.分為政府 證券、政府機構證券和公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券;按募 集方式。分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權利性質，分為股票、債券和其他證券三大類。

　　第 9題

　　對公司治理情況的分析包括( )之間的關系。

　　I .公司股東

　　II. 管理層

　　III. 員工

　　IV. 外部利益相關者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】C

　　對于公司治理情況的分析主要包括公司股東、管理層、員工及其他外部利益相關者之間的關系及其制衡狀況，公司董事會、監事會構成及運作等因素。

　　第 10題

　　無限售條件股份包括( )

　　I. 境內上市外資股

　　II. 國家持股

　　III. 境外上市外資股

　　IV. 國有法人持股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份，具體包括人民幣普通股，境內上市外資股，境外上市外資股。

　　第11 題

　　債券和股票的主要區別是( )。

　　I . 期限不同

　　II. 風險不同

　　III. 權利不同

　　IV. 收益不同

　　A、I . II III

　　B、I . II.III.IV

　　C、I .III

　　D、II .III.IV

　　【正確答案】B

　　債券與股票的區別主要表現在⑴權利不同。(2)目的不同。(3)期限不同。(4)收益不同。(5)風險不同。

　　第 12 題

　　全球投資業績標準 GIPS 關于收益率計算的具體條款包括( )。

　　I .必須使用經現金流調整后的時間加權收益率

　　II.所有收益的計算必須扣除期內的實際買賣支出，而不得使用估計的買賣支出

　　III.必須使用凈資產收益率

　　IV.投資組合的收益必須以期初資產值加權計算，或采用其他反映期初價值及對外現金流的方法

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　必須使用總收益率，即包括實現的和未實現的回報以及損失并加上收入。

　　第 13 題

　　根據證券化的基礎資產不同，將資產證券化分為( )。

　　I .不動產證券化

　　II .信貸資產證券化

　　III. 境內資產證券化

　　IV. 債權型證券化

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　根據證券化的基礎資產不同.可以將資產證券化分為不動產證券化、應收賬款證券化、信貸資產證券化、未來板益證券化(如高速公路收費)、債券組合證券化等類別。

　　第 14 題

　　證券交易所的主要職能包括( )。

　　I. 為組織公平的集中交易提供保障

　　II. 提供場所和設施

　　III. 對證券交易實行實時監控，并按照中國證監會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　IV. 對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督，督促其依法及時、準確地披露信息

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　題中四個選項都是證券交易所的主要職能的正確表述。

　　第 15 題

　　以下關于基金的描述，不正確的是( )。

　　I .QDII 是在我國人民幣沒有實現可自由兌換，資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排

　　II . QDII 基金不得利用融資投資金融衍生品

　　II.境內機構投資者開展境外證券投資業務時，應當由具有證券投資基金托管資格的銀行負責資產托管業務

　　IV.境內機頭投資者進行證券投資時，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務

　　A、I II

　　B、III. IV

　　C、II.III.IV

　　D、I . II .III

　　【正確答案】B

　　QDII 基金不得利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外。

　　第 16 題

　　證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具( )時，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容 的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　　I .審計報告

　　II. 資產評估報告

　　III. 財務顧問報告

　　IV. 資信評級報告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務 顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　　第 17 題;

　　證券、期貨市場誠信建設工作包括( )。

　　I. 基本形成誠信制度規范體系

　　II. 推進了誠信數據平臺建設

　　III.始終保持違規懲戒高壓態勢

　　IV. 不斷提高證券、期貨市場參與人員的綜合素質

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【試題解析】A

　　證券、期貨市場誠信建設工作包括基本形成誠信制度規范體系;推進了誠信數據平臺建設;始終保 持違規懲戒高壓態勢;廣泛開展誠信宣傳教育。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2019證從報考資訊

下載2019核心考點講義

了解2019各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業資格考試"

　　相關推薦：

　　2019年證券從業資格考試必做試題匯總(各科目）

　　關注萬題庫證券從業資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧特別策劃：證券從業資格考試報考指南