點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》提分練習匯總

　　第 1 題

　　下列各項中，不屬于對上市公司進行監管的類型的是( )。

　　A、信息披露的監管

　　B、公司治理監管

　　C、并購重組的監管

　　D、內幕交易行為的監管

　　【正確答案】D

　　對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對， 公司日常監管主要內容。內幕交易行為的監管屬于對市場交易的監管，不屬于對上市公司的監管。

　　第 2 題

　　證券交易所會員代表應由( )擔任。

　　A、高級管理人員

　　B、保薦人

　　C、獨立董事

　　D、任何人

　　【正確答案】A

　　證券交易所會員代表應由高級管理人員擔任。

　　第 3 題

　　證券公司在從事自營業務中可以( )。

　　A、內幕交易

　　B、操縱市場

　　C、出借賬戶

　　D、建立內部報告制度

　　【正確答案】D

　　證券自營業務應“建立內部報告制度”，其他三項是禁止行為。

　　第 4 題

　　營銷人員針對( )的客戶采用緣故法營銷。

　　A、直接關系型

　　B、間接關系型

　　C、陌生關系型

　　【正確答案】A

　　營銷人員針對直接關系型客戶采用緣故法營銷。

　　第 5 題

　　在證券賬戶注冊資料變更業務中，將客戶相關資料寄送給中國結算公司審核通過后，中國結算公司將于( )個工作日內更改 相應注冊資料。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　【正確答案】B

　　中國結算公司將于 5 個工作日內更改相應注冊資料。

　　第 6 題

　　下列關于深證成分股指數說法正確的是( )。

　　A、從深圳交易所所有 A 股股票中選取 40 家作為成分股

　　B、從深圳交易所所有上市公司中選取 40 家作為成分股

　　C、以成分股的發行量為權數

　　D、以成分股成交量為權數

　　【正確答案】B

　　深證成分股指數南深圳交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出 4( 家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數為權數，采用加權平均法編制而成。

　　第 7 題

　　根據( )，委托指令可分為買進委托和賣出委托。

　　A、委托訂單的數量

　　B、委托價格限制

　　C、買賣證券的方向

　　D、委托時效限制

　　【正確答案】C

　　委托指令有多種形式，可以按照不同的依據來分類。一般根據委托訂單的數量，委托指令可分為整數委托和 零數委托;根據買賣證券的方向，委托指令可分為買進委托和賣出委托;根據委托價格限制，委托指令可分 為市價委托和限價委托;根據委托時效限制，委托指令可分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　第 8 題

　　按照我國相關制度規定，新股上網定價發行過程中，當申購量大于發行量時，認購成功者的確認方式是( )。

　　A、按競價決定

　　B、按抽簽決定

　　C、按價格優先

　　D、按時間優先

　　【正確答案】B

　　認購成功者的確認方式，定價發行方式按抽簽決定。

　　第 9 題(本題 1 分;)

　　下列關于證券公司分公司的說法中，正確的是( )。

　　A、在性質上屬于企業法人

　　B、其法律責任由自身承擔

　　C、設立分公司，應當經中國證監會批準

　　D、證券營業部屬于證券公司分公司

　　【正確答案】C

　　根據《證券公司分公司監管規定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國公司法》 《中華人民共和國證券法》和《證券公司監督管理條例》設立的除證券營業部以外的分支機構。證券公司設 立分公司，應當經中國證監會批準。分公司不具有企業法人資格，其法律責任由證券公司承擔。

　　第 10 題

　　在計算股價指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求出算術平均數，這是股票價格指數計算方法中的( )。

　　A、計算期加權法

　　B、基期加權法

　　C、綜合法

　　D、相對法

　　【正確答案】D

　　股價指數的編制方法有簡單算術股價指數和加權股價指數兩類。其中，簡單算術股價指數有相對法和綜合法 之分。相對法是先計算各樣本股的個別指數，再加總求出算術平均數。綜合法是將樣本股票基期價格和計算 期價格分別加總，然后再求出股價指數。加權股價指數是以樣本股票發行量或成交量為權數加以計算的股價指數。

　　第 11 題

　　深圳證券交易所上網發行申購資金凍結時間為( )個交易日。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　【正確答案】B

　　深圳證券交易所上網發行申購資金凍結時間為 3 個交易日。上海證券交易所上網發行申購資金凍結的 為 4 個交易日,但是根據發行人和主承銷商的申請也可以縮短為 3 個交易日。

　　第 12 題

　　《中華人民共和國證券法》規定，我國證券公司的組織形式為( )。

　　A、私營合伙企業

　　B、私營獨資企業

　　C、有限責任公司或股份有限公司

　　D、非法人組織形式

　　【正確答案】C

　　《中華人民共和國證券法》規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

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