點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》提分練習匯總

　　第 1 題

　　關于傭金，以下表述正確的是( )。

　　I .A 股傭金標準的起點與 B 股不同

　　II.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異

　　III.債券交易傭金由證券交易所指定

　　IV.目前我國證券投資基金傭金實行固定制度

　　A. ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】D

　　目前我國證券投資基金傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　第 2 題

　　以下金融機構屬于機構投資者的有( )

　　I . 政府機構

　　II.證券經營機構

　　III.銀行業金融機構

　　IV.保險資產管理公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　參與證券投資的金融機構包括證券經營機構、銀行業金融機構、保險公司以及保險資產管理公司、合格境外機構投資者、主權財富基金及其他金融機構。

　　第3 題

　　我國證券登記結算公司的證券結算風險基金來源包括( )。

　　I .證券登記結算機構收入

　　II .證券登記結算機構收益

　　III.證券投資收益

　　IV.結算參與人證券交易金額的一定比例

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　不包括證券投資收益

　　第 4 題

　　證券投資基金所應支付的費用包括( )。

　　I . 基金銷售服務費

　　II. 基金托管費

　　III. 基金交易費

　　IV. 基金管理費

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下，基金所支付的費用主要包括(1)基金管理費。(2)基金托管費。(3)基金交易費。(4)基金運作費。(5)基金銷售服務費。

　　第 5 題

　　( )是指發行人依照法定程序發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。

　　A、信用公司債券

　　B、保證公司債券

　　C、可轉換公司債券

　　D、附認股權證的公司債券

　　【正確答案】C

　　信用公司債券是一種不以公司任何資產作擔保而發行的債券，屬于無擔保證券范疇。保證公司債券是 公司發行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。可轉換公司債券是指發行人依 照法定程序發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。附認股權證的公司債券 是公司發行的一種附有認購該公司股票權利的債券。

　　第 6 題

　　場外市場價格決定的主要方式是( )。

　　A、公開競價

　　B、連續競價

　　C、集合競價

　　D、協商議價

　　【正確答案】D

　　場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協商議價。具體地說，是證券公司對自己 所經營的證券同時掛出買入價和賣出價，并無條件地按買人價買人證券和按賣出價賣出證券，最終的 成交價是在掛牌價基礎上經雙方協商決定的不含傭金的凈價。券商可根據市場情況隨時調整所掛的牌價。

　　第 7 題

　　證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循( )原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用 一致的評級標準和工作程序。

　　A、獨立性

　　B、客觀性

　　C、公正性

　　D、一致性

　　【正確答案】D

　　證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對 象跟蹤評級，采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調整的，應當充分披露。

　　第 8 題

　　()是我國證券公司開展經紀業務的一線監管機構。

　　A、中國人民銀行

　　B、中國結算公司

　　C、中國證監會

　　D、證券交易所

　　【正確答案】D

　　證券交易所是我國證券公司開展經紀業務的一線監管機構。

　　第 9 題;

　　金融衍生工具按照基礎工具的種類可劃分為( )。

　　I . 貨幣衍生工具

　　II. 股權類產品的衍生工具

　　III. 結構化金融衍生工具

　　IV . OTC 交易的衍生工具

　　A.ⅠⅡ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C. ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A 略。

　　第 10 題;

　　下列對公司型基金的認識中，不正確的是( )。

　　I .公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金

　　II .公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大

　　III.公司型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產

　　IV .公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　I 項，公司型基金是依據基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司;III 項，司型基金以發行股份的方式募集資金;IV 項，公司型基金的投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。

　　第 11 題;

　　關于證券賬戶，下列說法錯誤的是( )。

　　I . 人民幣普通股票賬戶簡稱 A 股賬戶

　　II. 股賬戶 B 股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶

　　III. 證券賬戶按交易場所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶

　　IV. 基金賬戶只能用來買基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】 C

　　人民幣普通股票賬戶簡稱 A 股賬戶;A 股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶 基金賬戶除用于買賣上市基金外，還可購買上市國債等債券。

　　第 12題

　　中國金融期貨交易所是由( )共同發起設立的。

　　I .香港交易所

　　II.上海期貨交易所

　　III.深圳期貨交易所

　　IV.大連商品交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【試題解析】C

　　中國金融期貨交易所于 2006 年 9 月 8 日在上海成立，是經國務院同意、中國證監會批準，上海期貨交易 所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發起設立的中國首家 公司制交易所.注冊資本為 5 億元人民幣。

　　第 13 題

　　證券市場的自律性組織包括( )。

　　Ⅰ.證券交易所 Ⅱ.證券公司 Ⅲ.中國證監會 Ⅳ.證券業協會

　　A.ⅠⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅣ D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和證券業協會。

　　第 14 題

　　( )應當采用代銷方式發行。

　　I .上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式的

　　II.上市公司公開發行股票未采用自行銷售方式的

　　III.上市公司向原股東配售股份的

　　IV.上市公司增發股份的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　我國《證券發行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發行管理辦法》規定、上市公司發行證券、應當 由證券公司承銷;上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用代銷方式發行。

　　第 15 題

　　基金性質的機構投資者包括( )。

　　I . 社會保險基金

　　II. 證券投資基金

　　III. 企業年金

　　IV. 社會公益基金

　　A、I .II

　　B、I .IV

　　C、I.II.III.IV

　　D、I .III. IV

　　【正確答案】C基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社會保險基金、企業年金和社會公益基金。

　　第 16 題

　　可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會決議通過才能發行，而且在發行時，應在發行條款中規定( )。

　　I .轉換期限

　　II .轉換條件

　　III.轉換利率

　　IV.轉換價格

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會的決議通過才能發行，而且在發行時，應在發行條款中規 定轉換期限和轉換價格。

　　第 17 題

　　下列各項中，我國證券賬戶的種類有( )。

　　I .人民幣普通股票賬戶

　　II.人民幣特種股票賬戶

　　III.證券投資基金賬戶

　　IV.權證交易賬戶

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　按交易場所，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬和其他賬戶等。

　　第 18題

　　證券公司從事證券承銷業務的具體方式有( )。

　　I . 直接發行

　　II. 包銷

　　III. 代銷

　　IV. 公募發行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】B

　　證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。證券承銷業務可以采取代銷或者包銷方式。 其中，證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券 全部自行購入的承銷方式;證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的 證券全部退還給發行人的承銷方式。

　　第 19 題

　　關于股票價格平均數，下列說法中正確的是( )。

　　I . 股價平均數是采用股價平均法來度量所有樣本股經調整后價格水平的平均值

　　II. 簡單算術股價平均數在計算時沒有考慮權數，即忽略了發行量和成交量

　　III. 加權股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數

　　IV. 修正股價平均數是在簡單算術股價平均數法的基礎上，當樣本股的股本結構發生變化時，通過變動除數，使股價甲均數保持連貫性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　III 項，加權股價平均數又稱加權平均股價，是將各樣本股票的發行量或成交量作為權數計算出來的股 價平均數。以樣本股每日收盤價之和除以樣本數指的是簡單算術股價平均數。

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