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　　第 1 題

　　累積優先股票是指( )股息累積發放的優先股票。

　　A、當年

　　B、歷年

　　C、累計自前一年

　　D、累計自后一年

　　【正確答案】B

　　累積優先股票是指歷年股息累積發放的優先股票

　　第 2題

　　( )是股票最基本的特征。

　　A、風險性

　　B、流動性

　　C、永久性

　　D、收益性

　　【正確答案】D

　　收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特性。

　　第3題

　　商業銀行在個人理財產品和業務的經營活動中，較多涉及( )金融衍生品。

　　A、獨立

　　B、嵌入式

　　C、利率

　　D、外匯

　　【正確答案】B

　　商業銀行在個人理財產品和業務的經營活動中，較多涉及了嵌入式金融衍生品的交易。

　　第4 題

　　銀監會監管的職責不包括( )。

　　A、監督管理銀行間債券市場、外匯市場

　　B、發行人民幣，管理人民幣流通

　　C、開展與銀行監督管理有關的國際交流、合作活動

　　D、維護支付、清算系統的正常運行

　　【正確答案】B

　　根據《銀行業監督管理法》的規定和國務院關于金融監管的分工，銀監會監管的具體職責有 17 種，其中包;選項 A、C、D。選項 B 屬于中國人民銀行的職責。

　　第5 題(本題 1 分)

　　( )年，國務院決定在規模控制的前提下允許地方政府發行債券。

　　A、2006

　　B、2007

　　C、2007

　　D、2009

　　【正確答案】D

　　2009 年，為應對國際金融危機，增強地方安排配套資金和擴大政府投資的能力，根據《預算法》特別條款;定，國務院決?，S 規模控的前丨是下 A 許丨 4 方政府發行債券。

　　第6題(本題 1 分)

　　金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流的功能稱為( )。

　　A、套期保值功能

　　B、價格發現功能

　　C、投機功能

　　D、套利功能

　　【正確答案】A

　　金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流的功能稱為套期保值功能。

　　第 7 題

　　有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，指的是( )

　　A、法人股

　　B、國家股

　　C、社會公眾股

　　D、外資股

　　【正確答案】B

　　國家股是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，包括公司現有國有資產折算成的股份。

　　第 8 題

　　商業銀行發行的、本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后，先于商業銀行股權資本的債券是( )。

　　A、證券公司短期融資券

　　B、證券公司債

　　C、商業銀行次級債

　　D、中央銀行票據

　　【正確答案】C

　　本題考查商業銀行次級債的定義.

　　第 9 題

　　( )及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。

　　A、中國證監會

　　B、國務院

　　C、財政部

　　D、中國證監會與財政部

　　【正確答案】A

　　為了加強對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權益和社會公共利益，經國務院批準，國務院證券監督管理委員會于 1997 年 12 月發布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監會及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。

　　第 10 題

　　取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后( )日內向中國證券業協會報告，由中國證券業協會變更該人員執業注冊登記。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　【正確答案】C

　　取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10 日內向中國證券業協會報告，由中國證券業協會變更該人員執業注冊登記。

　　第 11 題

　　下列關于全球金融市場的發展趨勢表現的說法，錯誤的是( )。

　　A、全球金融市場的一體化趨勢

　　B、全球金融市場的證券化趨勢

　　C、金融創新的趨勢

　　D、全球貨幣統一趨勢

　　【正確答案】D

　　全球金融市場的發展表現在 3 個方面①全球金融市場的一體化趨勢②全球金融市場的證券化趨勢③金融創新的趨勢。

　　第 12 題

　　1988 年以前，我國國債采用( )方式發行。

　　A、通過商業銀行銷售

　　B、銀行管理部門

　　C、行政分配

　　D、承購包銷

　　1988 年以前，我囯囯債發行采用行政分配方式。

　　第 13 題

　　假設某基金持有的三種股票的數量分別為 10 萬股、50 萬股和 100 萬股，每股的收盤價分別為 30 元、20 元和 10 元。銀行存款為 1000 萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為 500 萬元，應付稅金為 500 萬元，則基金資產凈值總額為人民

　　幣( )萬元。

　　A、2200

　　B、2250

　　C、2300

　　D、2350

　　【正確答案】C

　　基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所;成的價值總和。基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值，即基金資產凈值=基金資產總值-基金 j 債.由題中數據可知，基金資產總值=10x30+50x20+100xl0+1000=3300(萬元)基金負債=500+500=1000(萬元).所以基金資產凈值總額=3300-1000=2300(萬元).

　　第 14 題

　　下列不屬于債券基本性質的是( )。

　　A、債券屬于有價證券

　　B、債券是一種虛擬資本

　　C、債券是債權的表現

　　D、發行人必須在約定的時間付息還本

　　【正確答案】D

　　債券具有以下基本性質①債券屬于有價證券②債券是一種虛擬資本③債券是債權的表現。故選 D。

　　第 15題體題 1 分)

　　下列關于金融市場特點的說法，錯誤的是( )。

　　A、市場交易活動的分散性

　　B、市場商品的特殊性

　　C、交易主體角色的可變性

　　D、市場交易價格的一致性

　　【正確答案】A

　　金融市場的特點包括①市場商品的特殊性②市場交易價格的一致性③市場交易活動的集中性④交易主體角色的可變性。

　　第 16 題(本題 1 分)

　　按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為( )。

　　A、公開募集的結構化產品與私募結構化產品

　　B、股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品和商品聯結型產品

　　C、收益保證型和非收益保證型

　　D、保本型產品和保證最低收益型產品

　　【正確答案】A

　　按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品，前者通常可以在交易所交易。

　　第 17 題

　　開放式基金所特有的風險是( )。

　　A、市場風險

　　B、管理能力風險

　　C、技術風險

　　D、巨額贖回風險

　　【正確答案】D

　　巨額贖回風險，這是開放式基金所特有的風險。

　　第 18 題

　　下列關于股票收益性的說法，不正確的是( )。

　　A、股票的收益只來源于股份公司

　　B、其實現形式是公司派發的股息、紅利

　　C、其實現形式可以是資本利得

　　D、收益性是股票最基本的特征

　　【正確答案】A

　　收益性是股票最基本的特征。股票的收益來源可分成兩類①來自股份公司。認購股票后，持有者即對發行公司享有經濟權益，這種經濟權益的實現形式是從公司領取股息和分享公司的紅利。股息紅利的多少取決于股份公司的經營狀況和盈水平②來自股票流通。股票持有者可以持股票到依法設立的證券交易場所進行交易，當股票的市場價格高于買入價格時，賣出股票就可以賺取差價收益。這種差價收益稱為資本利得。

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