點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》提分練習匯總

　　第 1 題

　　證券公司經營( )，注冊資本最低限額為人民幣 5000 萬元

　　I. 證券經紀

　�、�.證券投資咨詢

　�、�.與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務

　�、�.證券資產管理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣 5000 萬元。

　　第 2 題

　　根據產業周期理論，任何產業或行業通常要經歷( )等幾個階段

　　I.幼稚期

　　Ⅱ. 成長期

　�、�.成熟期

　�、�. 穩定期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　常識題，考察行業生命周期的四個階段。

　　第 3 題

　　現在的國債按償還期限分類( )。

　　I.永久國債

　　Ⅱ. 中期國債

　�、�.短期國債

　　Ⅳ. 長期國債

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　考察國債的分類。

　　第 4 題

　　證券投資基金的費用包括( )。

　　I. 基金的管理費

　　Ⅱ.基金的托管費

　�、�.基金的交易費

　�、�. 基金的服務費

　　A. ⅠⅡⅢ

　　B. ⅡⅢ Ⅳ

　　C. ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　證券投資基金的費用包括管理費、托管費、交易費、服務費。

　　第 5 題

　　股票按股東享有權利的不同，可以分為()

　　I. 普通股

　　Ⅱ. 優先股

　�、�.記名股票

　�、�. 無記名股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　股票按股東享有權利的不同，可以分為普通股和優先股。

　　第6 題

　　契約型基金與公司型基金的區別是( )。

　�、�.資金的性質不同

　�、�.投資者的地位不同

　�、�.基金的營運依據不同

　�、�.對投資者的限制不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　此題考察行業分類。

　　第 7 題

　　全面風險管理是一種以先進的風險管理理念為指導，以( )等全面的風險管理概念為核心的一種嶄新的風險管理模式。

　�、�.全球的風險管理體系

　　Ⅱ.全面的風險管理范圍

　�、�.全新的風險管理方法

　　Ⅳ.全員的風險管理文化

　　A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢ Ⅳ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.Ⅰ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　第 8 題

　　證券公司經營( )以及其他業務中任何兩項以上的業務，注冊資本最低限額人民幣 5 億元。

　�、�.證券承銷與保薦

　�、�.證券自營

　　Ⅲ.證券資產管理

　�、�.證券經紀

　　A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢ C.ⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】A

　　證券公司經營承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其它證券業務中任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣 5 億元。

　　第 9 題

　　行業分類的依據主要是( )。

　�、�.公司凈資產

　　Ⅱ.公司總資產

　�、�.公司收入

　�、�.利潤的來源比重

　　A.ⅠⅡ B.Ⅲ Ⅳ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　第 10題

　　關于 CBOE 推出的中國指數期貨，不正確的說法為( )。

　　A、以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的 15 只中國公司股票為樣本

　　B、合約結算日為到期月的第 3 個星期五，采用現金結算

　　C、主要基于海外上市的中國公司

　　D、合約標準為每點 100 元，最小變動價位為 0.05 點

　　【正確答案】A

　　CBOE 推出的中國指數主要基于海外上市的中國公司，以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易月上市的 16 只中國公司股票為樣本，按照等值美元加權平均計算而成。中國指數期貨是標準化合約，代號為 CX，3 易時間為芝加哥時間 8：30~15：15,交易平臺為 CBOEdirect 電子交易平臺。合約標準為每點 100 美元，最小變動價位為 0.05 點，合約結算日為到期月的第 3 個星期五，采用現金結算。

　　第 11 題(本題 1 分)

　　股票的性質不包括( )^

　　A、股票是要式證券

　　B、股票是設權證券

　　C、股票是資本證券

　　D、股票是綜合權利證券

　　【正確答案】B

　　股票的性質包括股票是有價證券、股票是要式證券、股票是證權證券、股票是資本證券和股票是綜合權利證券。故選 B。

　　第 12 題

　　為報價系統參與人提供私募產品報價、發行、轉讓及相關服務的專業化電子平臺指的是( )。

　　A、機構間私募產品報份與服務系統

　　B、機構間公募產品報價與服務系統

　　C、全國中小企業股份轉讓系統

　　D、區域性股權交易市場

　　【正確答案】A

　　機構間私募產品報價與服務系統，是指依據本辦法為報價系統參與人提供私募產品報價、發行、轉讓及相關服務的專業化電子平臺。@jin

　　第 13 題

　　優先股票的特征不包括( )。

　　A、股息率固定

　　B、股息分派優先

　　C、優先表決權

　　D、剩余資產分配權

　　【正確答案】C

　　優先股票的特征包括①股息率固定②股息分派優先③剩余資產分配優先④一般無表決權。故選 C。

　　第 14 題

　　我國的金融債券發行主體有( )。

　　I.證券公司

　�、�. 中國投資銀行

　�、�.政策性銀行

　　Ⅳ. 商業銀行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　考察我國金融債券的發行主體。

　　第 15 題

　　在經濟生活中，常見的非保險風險轉移有( )。

　　I.租賃

　�、�. 互助保證

　　Ⅲ.保險合同

　�、�. 基金制度

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　非保險轉移是指通過訂立經濟合同,將風險以及與風險有關的財務結果轉移給別人。在經濟生活中，常見的非保險風險轉移有租賃、互助保證、基金制度等。保險合同屬于保險轉移。

　　第 16 題

　　風險管理的過程包括( )

　　I.金融風險的度量

　�、�.金融風險管理方案的實施和評估

　　Ⅲ.風險報告

　�、�.風險管理的評估

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　除了選項外還有風險管理對策的選擇和實施方案的設計，風險確認和審計。

　　第17題

　　影響股票價格變動的因素包括( )。

　　I.公司經營狀況

　�、�.宏觀經濟因素

　　Ⅲ.政治因素、心理因素和人為操縱因素

　�、�.穩定市場的政策與制度安排

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　第 18 題

　　按基金運作方式不同，基金可分為( )。

　　I.契約型基金

　　Ⅱ.封閉式基金

　�、�.公司型基金

　�、�.開放式基金

　　A.ⅠⅡ B.ⅡⅢ C.ⅠⅢ Ⅳ D.Ⅱ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　此題考察基金的分類。

　　第 19 題

　　基金托管人的主要職責( )。

　　I.安全保管基金的全部資產

　　Ⅱ.執行基金管理人的指令，并負責辦理基金名下的資金往來

　　Ⅲ.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格

　�、�. 監督基金管理人的投資運作，發現基金管理人的投資指令違法違規的，不予執行,并向中國證監會報告

　　V.出具基金業績報告，提供基金托管情況，并向中國證監會和中國人民銀行報告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ V

　　【正確答案】D

　　《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金托管人應當履行下列職責安全保管基金財產按廂規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產 K 完整與獨立保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料按照基金合同的約定，相據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見復核、審查基金管理人計算的基金資產笞值和基金份額申購、贖回價格按照規定召集基金份額持有人大會按照規定監督基金管理人的投資運作，發現基金管理人的投資指令違法違規的，不予執行，并向中國證監會報告

　　第20 題

　　契約型基金的當事人不包括( )。

　　I.承銷人

　　Ⅱ. 管理人

　�、�.托管人

　　Ⅳ. 發起人

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

　　【正確答案】A

　　契約型基金的當事人有投資者、管理人、托管人。

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