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　　第 1 題

　　財政部代理發行地方政府債券，關于投標限定，下列說法中錯誤的是( )

　　A、每一承銷團成員最高、最代標位差為 25 個標位，無需連續投標

　　B、乙類成員最低投標限額為招標量的 0.5%

　　C、甲類成員最低投標限額為招標量的 3%

　　D、單一標位最低投標限額為 0.2 億元，最高投標限額為 15 億元

　　【正確答案】D

　　在地方政府債券的承銷中，承銷團成員最低。最高投標限額按招標量的一定比例計算，具體是甲類成員最低/最 高投標限額分別為招標量的 3%，30%;乙類成員最低/最高投標限額分別為招標量的 0.5%, 10%。單一標位最低投標 限額為 0.2 億元，最高投標限額為 30 億元。投標量變動幅度為 0,1 億元的整數倍。

　　第 2 題

　　記名股票的特點不包括( )。

　　A、股東權利歸屬于記名股東

　　B、可以一次或分次繳納出資

　　C、安全性較差

　　D、轉讓相對復雜或受限制

　　【正確答案】C

　　記名股票特點有⑴股東權利歸屬于記名股東。(2)可以一次或分次繳納出資。⑶轉讓相對復雜或受限制。(4) 便于掛失，相對安全。

　　第 3 題

　　以下各類基金中，風險最大的是()。

　　A、衍生工具基金

　　B、債券基金

　　C、股票基金

　　D、指數基金

　　【正確答案】A

　　風險最大的是衍生工具基金。

　　第 4 題

　　上海證券交易所( )開始營業。

　　A、1990 B、1991 C、1987 D、1978

　　【正確答案】A

　　1990 年 11 月，第一家證券交易所--上海證券交易所成立。同年 12 月開始營業。

　　第 5 題(本題 1 分)

　　股份公司在提供優先認股權時會設定一個( ),在此日期前認購普通股票的，該股東享有優先認股權。

　　A、股權交易曰

　　B、股權登記日

　　C、股權發行日

　　D、股權認購日

　　【正確答案】B

　　普通股票股東是否具有優先認股權，取決于認購時間與股權登記日的關系。股份公司在提供優先認股權時設定一個股權登記日，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優先認股權在此日期后認購普通股票的該股東不享有優先認股權。

　　第 6 題

　　下列關于深圳證券交易所規定的說法，錯誤的是( )。

　　A、臨時停牌期間，可以繼續申報

　　B、臨時停牌期間，不能撤銷申報

　　C、復牌后對己接受的申報進行先復牌集合競價

　　D、復牌后對已接受的申報進行完復牌集合競價后進行收盤集合競價

　　【正確答案】B

　　深圳證券交易所規定臨時停牌期間，投資者可以繼續申報，也可以撤銷申報。深圳證券交易所于 14：57 其復牌并對己接受的申報進行復牌集合競價，再進行收盤集合競價。

　　第 7 題

　　中國銀行業監督管理委員會對涉嫌金融違法的銀行業金融機構工作人員的賬戶可以予以( )。

　　A、凍結

　　B、司法機關扣劃

　　C、扣劃

　　D、查詢

　　【正確答案】D

　　中國銀行業監督管理委員會可以對涉嫌金融違法的銀行業金融機構及其工作人員以及關聯行為人的賬戶予查詢，對涉嫌轉移或者隱匿違法資金的申請司法機關予以凍結。

　　第 8 題

　　根據規定， ( )以上的基金資產投資于債券的,

　　A、80%

　　B、70%

　　C、60%

　　D、50%

　　在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，80%以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。

　　第 9題

　　上海證券交易所的綜合指數不包括( )。

　　A、上證 A 股指數

　　B、上證 380 指數

　　C、上證綜合指數

　　D、新上證綜合指數

　　【正確答案】B

　　上海證券交易所的綜合指數包括上證綜合指數、新上證綜合指數、上證 A 股指數、B 股指數及工業類指數、商業類指數等。

　　第 10題

　　一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，這是由于債券( )。

　　A、流動性差，風險相對較大

　　B、流動性差，風險相對較小

　　C、流動性強，風險相對較大

　　D、流動性強，風險相對較小

　　【正確答案】A

　　一般來說，期限較長的債券流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些而期限較短的債券流動性強，風險相對較小，票面利率就可以定得低一些。

　　第 11 題

　　關于儲蓄國債(電子式)特點的描述，錯誤的是( )。

　　A、針對個人投資者，不向機構投資者發行

　　B、采用實名制，不可流通轉讓

　　C、收益安全穩定，由人民銀行負責還本付息，免繳利息稅

　　D、采用電子方式記錄債權

　　【正確答案】C

　　收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅,

　　第 12 題

　　我國現行的首次公開發行股票的定價方式是( )。

　　A、協商定價方式

　　B、詢價方式

　　C、上網競價方式

　　【正確答案】B

　　股票發行的定價方式，可以采取協商定價方式，也可以采取詢價方式、上網競價方式等。我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以詢價方式確定股票發行價格。

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