點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》提分練習匯總

　　第 1 題

　　注冊資本最低限額為人民幣 5000 萬元的證券公司不可以從事的業務種類是( )。

　　A、證券投資咨詢

　　B、財務顧問業務

　　C、證券經紀業務

　　D、證券自營業務

　　【正確答案】D

　　證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等業務，注冊資本最低限額為人民幣 5000 萬元。

　　第 2 題

　　轉托管數據確認后的( )交易日起，相應的證券托管才能轉入證券營業部。

　　A、同 1 個

　　B、下 1 個

　　C、第 3 個

　　D、第 4 個

　　【正確答案】B

　　轉托管數據確認后的下 1 個交易日起，相應的證券托管再轉入證券營業部。

　　第 3 題

　　中小企業板。是指流通盤大約在( )以下的創業板塊。

　　A、5000 萬元

　　B、3000 萬元

　　C、1 億元

　　D、2 億元

　　【正確答案】C

　　中小板即中小企業板是指流通盤大約在 1 億元以下的創業板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業的條件達不 3 主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。

　　第 4 題

　　根據規定，保險集團(控股)公司、保險公司從事保險資金運用的，投資于銀行活期存款、政府債券、中央銀行票據、政策性銀行債 和貨幣耵場基金等資產的賬面余額，合計不低于本公司上季末總資產的( )，

　　A、12%

　　B、10%

　　C、7%

　　D、5%

　　【正確答案】D

　　2010 年 8 月 31 □起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規定，保險集團(控股)公司、保險公司從事保險資金運, 應當符合下列比例要求投資于銀行活期存款、政府債券、中央銀行票據、政策性銀行債券和貨幣市場基金等 5 產的賬面余額，合計不低于本公司上季末總資產的 5%。

　　第 5 題

　　上海證券交易所規定，A 股。債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為( )元。

　　A、0.001 B、0。005 C、0.01 D、0.1

　　【正確答案】 C

　　上海證券交易所規定，A 股。債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為 0、01 元人民幣。

　　第 6 題

　　證券交易市場通常分為( )和場外交易市場。

　　A、OTC

　　B、證券交易所市場

　　C、柜臺交易市場

　　D、第三市場

　　【正確答案】B

　　證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場。

　　第 7 題;

　　國債銷售的價格一般不應( )承銷商與發行人的結算價格。

　　A、高于

　　B、低于

　　C、等于

　　D、遠低于

　　【正確答案】B

　　國債銷售的價格一般不應低于承銷商與發行人的結算價格。

　　第 8 題

　　各級政府及政府機構出現資金剩余時，可通過購買( )投資于證券市場。

　　A、政府債券、金融債券

　　B、政府債券、上市公司股票

　　C、金融債券、股份制銀行發行的股票

　　D、金融債券、上市公司股票

　　【正確答案】A

　　政府機構參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控。各級政府及政府機構出現資金剩余時， 可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場

　　第 9 題

　　設立證券登記結算公司應當具備的條件不包括( )。

　　A、自有資金不少于人民幣 2 億元

　　B、具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

　　C、主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格

　　D、公司的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣

　　【正確答案】D

　　設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準。具體而言，設立證券登記結算公司應當具備下列條 件①自有資金不少于人民幣 2 億元;②具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施;③主要管理人員利 從業人員必須具有證券業從業資格;④國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　第 10 題

　　法定存款準備金率由( )決定。

　　A、銀監會

　　B、中國人民銀行

　　C、國務院

　　D、中國銀行業協會

　　【正確答案】B

　　法定存款準備金是商業銀行按照其存款的一定比例向中央銀行繳存的存款，這個比例通常是由中國人民銀行決定的，被稱為法定存款準備金率。

　　第 11 題

　　通過證券從業資格考試后,( )沒從事證券行業，中國證券業協會注銷從業資格。

　　A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、5 年

　　【正確答案】C

　　取得執業證書的人員，連續 3 年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業 】培訓，并重新申請執業證書。

　　第 12題

　　證券公司( )為基礎，以財務狀;合規程度為依據，對證券公司進行評價和分類。

　　A、合規管理

　　B、風險管理能力

　　C、以凈資本為核心的風險監控與預警

　　D、以凈資產為核心的風險監控與預警

　　【正確答案】B

　　以證券公司風險管理能力為基礎.以財務狀況和合規程度為依據，對證券公司進行評價和分類 。

　　第 13 題

　　下列關于證券流通市場組織方式的說法，正確的是( )。

　　A、場內交易包括證券交易所交易和柜臺交易

　　B、場外交易是指在證券交易所以外進行的交易

　　C、在各國金融市場的發展歷程中，無論是參與者、交易品種還是交易數量，場內交易均占主導地位

　　D、證券交易所在一級市場上處于核心地位

　　【正確答案】B

　　柜臺交易屬于場外交易，選項 A 錯誤。隨著交易品種的擴大和現代通信技術的發展，場外交易己經占主導地位， 選項 C 錯誤。證券交易所在二級市場上處于核心地位，選項 D 錯誤。

　　第 14 題

　　發行人按規定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提前( )個工作日報中國人 銀行備案。

　　【正確答案】B

　　發行人按規定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提前 5 個工 日報中國人民銀行備案，通過中國貨幣網、中國債券信息網公開披露;同時，作為重大會計事項在年度財務報告中披露。

　　第 15 題

　　下列不屬于證券公司債券的是( )。

　　A、普通債券

　　B、短期融資債券

　　C、長期融資債券

　　D、次級債券

　　【正確答案】C

　　證券公司債券包括普通債券、短期融資債券和次級債務

　　第 16 題

　　證券經紀商對客戶的證件和委托單審查的目的不包括( )。

　　A、維護交易的合法性

　　B、保證相關資料的同一性

　　C、提高成交的準確率

　　D、避免造成不必要的糾紛

　　【正確答案】B

　　證券經紀商對客戶的證件和委托單審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾織

　　第 17 題

　　國際貨幣基金組織總部位于( )。

　　A、紐約

　　B、華盛頓

　　C、倫敦

　　D、斯德哥爾摩

　　【正確答案】B

　　國際貨幣基金組織總部位于華盛頓。

　　第 18 題

　　調節貨幣市場資金供求的杠桿是( )。

　　A、利息

　　B、利率

　　C、匯率

　　D、購買力

　　【正確答案】B

　　利率是資金的價格，是調節貨幣市場資金供求的杠壞。

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