點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》提分練習匯總

　　第 1 題

　　下列屬于貨幣政策手段的是( )。

　　A、調節稅率

　　B、發行國債

　　C、再貼現政策

　　D、增加財政支出

　　【正確答案】C

　　貨幣政策是政府重要的宏觀經濟政策，中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現政策、公開市場業務等貨幣政策手段調控貨幣供應量，從而實現發展經濟、穩定貨幣等政策目標。

　　第 2 題

　　中國資產證券化元年是( )年。

　　A、2004 B、2005 C、2006 D、2007

　　【正確答案】B

　　2005 年被稱為“中國資產證券化元年”，信貸資產證券化和房地產證券化取得新的進展，引起國內外廣泛關注。

　　第 3 題

　　某證券公司持有一種國債，面值 1000 萬元，當時標準券折算率為 1.27。當日該公司有現金余額 6000 萬元，買入股票 100 萬股，均價) 每股 20 元，申購新股 800 萬股，每股 6 元。該公司需回購融入( )資金方可保證當日資金清算和交收。

　　A、600 萬元

　　B、800 萬元

　　C、500 萬元

　　D、480 萬元

　　【正確答案】B

　　(1)買股票應付資金=100*20=2000 (萬元)(2)申購新股應付資金=800*6=4800 (萬元)(3)應付資金總額 =2000+4800=6800 萬元

　　第 4 題

　　目前，上海證券交易所標的證券范圍參照( )成分股并滿足規定條件的 180 只股票和 4只交易所交易型開放式指數基金。

　　A、上證 50 指數

　　B、上證 180 指數

　　C、上證 380 指數

　　D、國債指數

　　【正確答案】B

　　目前，上海證券交易所標的證券范圍參照上證 180 指數成分股并滿足規定條件的 180 只股票和 4 只交易所交易型無 式指數基金。

　　第 10 題

　　( )負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜。

　　A、董事長

　　B、總經理

　　C、監事

　　D、董事會秘書

　　【正確答案】D

　　董事會秘書負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜，負責組織和協調公司信息披露事務，匯集上市公司應予 披露的信息并報告董事會，持續關注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。

　　第 5 題

　　債券作為證明( )關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現。

　　A、所有權

　　B、產權

　　C、債權債務

　　D、委托

　　【正確答案】C

　　債券作為證明債權債務關系的憑證.一般以有一定格式的票面形式來表現。

　　第 6 題

　　國務院證券監督管理機構由( )組成。

　　A、中國證券監督管理委員會和中國銀行監督管理委員會及其派出機構

　　B、中國銀行監督管理委員會及其派出機構

　　C、中國證券監督管理委員會及其派出機構

　　D、中國證券監督管理委員會和證券交易所

　　【正確答案】C

　　我國證券市場監管機構是國務院證券監督管理機構。國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維 護證券市場秩序，保障其合法運行-同務院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。

　　第 7 題

　　按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為( )。

　　A、看漲期權和看跌期權

　　B、歐式期權、美式期權、修正的美式期權

　　C、股權類期權、利率期權、貨幣期權

　　D、金融期貨合約期權、互換期權

　　【正確答案】 A

　　根據不同的分類標準，可以將金融期權劃分為很多類別。其中，A 項是按照選擇權的性質劃分。B 項是按照合約所 規定的履約時間的不同劃分。C、D 項是按照金融期權基礎資產性質的不同劃分。

　　第 8 題

　　在深圳證券交易所，對于采取累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報( )。

　　A、表決意見

　　B、選舉種類

　　C、選舉票數

　　D、投票總數

　　【正確答案】A

　　對于采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數;對于不采用累積投票制的議案，在“委托數 量”項下填報表決意見，1 股代表同意，2 股代表反對，3 股代表棄權。

　　第 9 題

　　配備先進、可靠、高效的軟硬件設施，可以有效防范證券經紀業務的( )。

　　A、技術風險

　　B、管理風險

　　C、合規風險

　　D、政策風險

　　【正確答案】A

　　配備先進、可靠、高效的軟硬件設施，可以有效防范證券經紀業務的技術風險。

　　第 10 題

　　證券交易所取消會員資格時，視情況需通報( )。

　　A、證券公司

　　B、中國結算公司

　　C、證券交易所

　　D、中國證監會或其派出機構

　　【正確答案】D

　　需通報中國證監會或其派出機構。

　　第 11題

　　1988 年以前，我國國債采用( )方式發行。

　　A、通過商業銀行銷售

　　B、通過郵政儲蓄柜臺銷售

　　C、行政分配

　　D、承購包銷

　　【正確答案】C

　　1988 年以前，我國國債發行采用行政分配方式。

　　第 12 題

　　上海證券交易所的運作系統不包括( )。

　　A、綜合協議交易平臺

　　B、集中競價交易系統

　　C、大宗交易系統

　　D、固定收益證券綜合電子平臺

　　【正確答案】A

　　上海證券交易所的運作系統包括集中競價交易系統、大宗交易系統、固定收益證券綜合電子平臺。深圳證券交易 所的運作系統包括集中競價交易系統、綜合協議交易平臺。

　　第 13 題

　　( )是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權。

　　A、附有出售選擇權條款的債券

　　B、附有贖回選擇權條款的債券

　　C、附有可轉換條款的債券

　　D、附有交換條款的債券

　　【正確答案】D

　　附有出售選擇權條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發行人的權利;附有贖 回選擇權條款的債券表明債券發行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權利;附有可轉換條款的債券表明 債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發行公司普通股票的選擇權;附有交換條款的債券是指債券持有人具有 按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權。

　　第14 題

　　( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。

　　A、虛擬匹配剩余量

　　B、虛擬未匹配量

　　C、虛擬開盤參考價格

　　D、虛擬匹配量

　　【正確答案】D

　　虛擬匹配量指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。

　　第 15題

　　下列關于我國混合資本債券特征的說法中，錯誤的是( )。

　　A、自發行之日起 10 年后發行人具有 1 次贖回權

　　B、自發行之日起 10 年內不得贖回

　　C、自發行之日起 10 年內具有 1 次贖回權

　　D、期限在 15 年以上

　　【正確答案】C

　　我國的混合資本債券的基本特征之一是期限在 15 年以上，發行之日起 10 年內不得贖回。發行之日起 10 年后發行人具有 1 次贖回權，若發行人未行使贖回權，可以適當提高混合資本債券的利率。

　　第 16 題

　　信息披露制度是《中華人民共和國證券法》中( )的具體要求和反映。

　　A、公開原則

　　B、公平原則

　　C、公正原則

　　D、依法監管原則

　　【正確答案】A

　　信息披露制度也稱公示制度、公開披露制度，是上市公司及其信息披露義務人依照法律規定必須將其自身的財^ 變化、經營狀況等信息和資料向社會公開或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。信息披露制度是《中華) 民共和國證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

　　第 17 題

　　期權交易實際上是一種權利的( )有償讓渡。

　　A、單方面

　　B、多方面

　　C、雙方面

　　D、互相

　　【正確答案】A

　　期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。期權的買方以支付一定數量的期權費為代價而擁有了這種權利， 但不承擔必須買進或賣出的義務;期權的賣方則在收取了一定數量的期權費后，在一定期限內必須無條件服從 J 方的選擇并履行成交時的允諾。

　　第 18 題

　　發行長期次級債務補充附屬資本時。全國性商業銀行核心資本充足率不得低于( )，其他商業銀行核心資本充足率不得低于( )。

　　A、7%,5%

　　B、10%,5%

　　C、7%,3%

　　D、10%,3%

　　【正確答案】A

　　發行長期次級債務補充附屬資本時，全國性商業銀行核心資本充足率不得低于 7%，其他商業銀行核心資本充足_ 不得低于 5%。

　　第 19 題

　　關于我國發行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是( )。

　　A、規模越來越大

　　B、發行方式趨于市場化

　　C、期限趨于單調化

　　D、市場創新日新月異

　　【正確答案】C

　　A、B、D 三項關于我國發行的普通國債的總體情況的概括正確。C 項錯誤，我國發行的普通國債的期限趨于多樣 化。1981—1984 年發行的圉債主要為 10 年期，1985?1991 年發行的國債為 3—5 年期。從 1994 年開始，一方面發行 年、i 年、半年和 3 個月的中短期國債，另一方面開始發行 10 年期、15 年期、20 年期、30 年期的長期國債。目前國 債最長的期限為50 年。

　　第 20 題

　　根據我國現行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續競價方式，下列表述中，哪一項是成交價格的確定原則( )。

　　A、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

　　B、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價格成交

　　C、次高買入申報與最低賣出申報價格相同，不成交

　　D、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格成交

　　【正確答案】D

　　賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價;買入申報價格高 于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。

　　第21題 可以免納個人所得稅的是( )。

　　A、債券利息

　　B、紅利

　　C、國債

　　D、股息

　　【正確答案】C

　　根據《個人所得稅法》的規定，個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應納個人所得稅，但國債和國家發行 的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。

　　第 22 題

　　A、償還性

　　B、流動性

　　C、安全性

　　D、收益性

　　【正確答案】C

　　償還性是指債券有規定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金。流動性是指債券持有人可; 需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，以提前收回本金和實現投資收益。安全性是指債券持有人的收益相; 穩定，不隨發行者經營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入, 即債券投資的報酬。

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