點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》高效訓練題匯總

　　第 1題

　　買斷式回可選擇的結算方式包括( )。

　　I .見款付券

　　II.券款對付

　　III.純券過戶

　　IV.見券付款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　買斷式回購以凈價交易，全價結算，可選擇的結算方式為券款對付、見券付款和見款付券三種方式。

　　第 2 題

　　客戶申請開展融資融券業務時，向證券公司營業部提交的相關材料中包括( )。

　　I .己在營業部開立的客戶證券賬戶

　　II.客戶具有支配權的資產證明

　　III.融資專用資金賬戶

　　IV. 己在營業部開立的普通資金賬戶

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　考察客戶申請融資融券時應提供的材料。

　　第 3 題

　　下列有關信用利差特點的表述，正確的是( )。

　　I. 對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大

　　II. 信用利差的變化本質上是市場風險偏好的變化，受經濟預期影響

　　III. 信用利差隨著經濟周期的擴張而縮小，隨著經濟周期的收縮而擴張

　　IV. 信用利差的變化一般發生在經濟周期發生轉換之后

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】D

　　略。

　　第 4 題

　　下列有關基金的表述中，正確的有( )。

　　I .基金可以分為封閉式和開放式兩種

　　II .上市開放式基金不可以在二級市場買賣

　　III. 基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式

　　IV. 基金交易是指以基金為對象進行的流通轉讓活動

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　上市的開放式基金，投資者可以在證券交易市場上進行買賣。

　　第 5 題

　　目前，我國的基金主要投資于( )

　　I . 公開發行上市的股票

　　II. 非公開發行股票

　　III. 國債

　　IV. 貨幣市場工具

　　A、I .II.

　　B、III. IV

　　C、I . II .III.

　　D、 I .II .III. IV

　　【正確答案】》

　　目前，我國的基金主要投資于國內依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、國債、企業債券和金融債券、公 司債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等。

　　第 6 題

　　普通股票股東行使資產收益權有一定的法律上的限制，其一般原則包括( )。

　　I .股份公司只能用留存收益支付紅利

　　II .紅利的支付不能減少其注冊資本

　　III.紅利的支付可以適當減少其注冊資本

　　IV.公司在無力償債時不能支付紅利

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】c

　　普通股票股東行使資產收益權有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括(1)股份公丟 只能用留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其注冊資本。(3)公司在無力償債時不能支付紅利<

　　第 7 題

　　申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備( )等條件。

　　I. 具有符合《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于 3 人

　　II. 具有證券從業資格的評級從業人員不少于 10 人

　　III. 最近 5 年未受到刑事處罰

　　IV. 最近 5 年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良朗信記錄

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

　　【正確答案】D

　　具有證券從業資格的評級從業人員不少于 20 人。故 II.項說法錯誤。最近 3 年在稅務、工商、金融等行 政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄。故 IV 項說法錯誤。

　　第 8 題

　　按聯結的基礎金融產品分類，結構化金融衍生產品包括( )。

　　I .股權聯結型產品

　　II. 利率聯結型產品

　　III. 匯率聯結型產品

　　IV. 商品聯結型產品

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　按聯結的基礎金融產品分類，結構化金融衍生產品包括股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結 型產品、商品聯結型產品。

　　第 9 題

　　衍生證券投資基金包括( )

　　I . 期貨基金

　　II. 期權基金

　　III. 認股權證基金

　　IV. 貨幣市場基金

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金等。

　　第 10 題

　　契約型基金與公司型基金的區別有( )。

　　I . 資金性質不同

　　II. 投資者的地位不同

　　III. 基金的營運依據不同

　　IV. 發行規模不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　契約型基金與公司型基金的區別主要有(1)資金的性質不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金的營運依 據不同。

　　第 11 題

　　債券的票面要素包括( )。

　　I .債券的票面價值

　　II. 債券的到期期限

　　III. 債券的票面利率

　　IV. 債券發行者名稱

　　A、I .III

　　B、I. II.III.IV

　　C、I.III.IV

　　D、IIl.IV

　　【正確答案】B

　　債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表示。通常，債券票面上的要素 包括債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發行者名稱。

　　第 12 題

　　以下哪一種風險屬于非系統性風險( )。

　　I .財務風險

　　II .經營風險

　　III. 利率風險

　　IV. 流動性風險

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】c

　　非系統性風險是由于公司特定經營環境或特定時間變化引起的不確定性的加強，只對個別公司的證券 產生影響，是公司特有的風險，主要包括財務風險、經營風險和流動性風險。

　　第 13 題

　　下列關于債券交易方式的說法中，不正確的是( )。

　　A、債券交易方式包括現券買賣與回購交易兩種

　　B、現券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券

　　C、用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業中期票據

　　D、債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規定的價格在未來某一特定時間進行的交易

　　【正確答案】A

　　上市債券的交易方式大致有債券現貨交易、債券回購交易、債券期貨交易�，F券交易品種目前為國債 和以市場化形式發行的政策性金融債券。用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券 和企業中期票據。債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規定的價格在 未來某一特定時間進行的交易。目前深、滬證券交易所均不開通債券期貨交易。

　　第 14 題

　　宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發經濟危機。這說明宏觀經濟風險具有( )。

　　A、累積性

　　B、隱藏性

　　C、或然性

　　D、潛在性

　　【正確答案】A

　　宏觀經濟風險的累積性。指的是宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到 一定程度的時候就會引發經濟危機。

　　第 15 題

　　在我國，新股網上競價發行是指( )利用證券交易所的交易系統，以自己作為唯一的賣方，按照發行人確定的底價將 公開發行的股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶，投資者作為買方，以不低于發行底價的價格及限購數量， 進行競價認購的一種發行方式。

　　A、新股發行人

　　B、新股發行主承銷商

　　C、證_交易所

　　D、證券登記結算公司

　　【正確答案】B

　　在我國，新股網上競價發行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統，以自己作為唯一的賣方， 按照發行人確定的底價將公開發行的股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶，投資者作為買 方，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種發行方式。

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