點擊查看：2019年證券《金融市場基礎(chǔ)知識》高效訓練題匯總

　　1、證券業(yè)協(xié)會是屬于()。

　　A.企業(yè)法人

　　B.公益法人

　　C.事業(yè)單位法人

　　D.社會團體法人

　　正確答案是：D，

　　解析

　　中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是社會團體法人。

　　2、“一行三會”實行()管理。

　　A.全面

　　B.重點

　　C.垂直

　　D.直線

　　正確答案是：C，

　　解析

　　“一行三會”實行垂直管理。

　　3、客戶委托優(yōu)先要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行()。

　　A.代理買賣

　　B.自營買賣

　　C.客戶買賣

　　D.申請買賣

　　正確答案是：A，

　　解析

　　客戶委托優(yōu)先要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行代理買賣。

　　4、我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)為( )。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D.國務(wù)院保險監(jiān)督管理機構(gòu)

　　正確答案是：B，

　　解析

　　我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)為國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　5、一行三會使我國金融監(jiān)管形成了什么樣的格局( )

　　A.混業(yè)監(jiān)管

　　B.同業(yè)監(jiān)管

　　C.分業(yè)監(jiān)管

　　D.異業(yè)監(jiān)管

　　正確答案是：C，

　　解析

　　“一行三會”是國內(nèi)金融界對中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國保險監(jiān)督管理委員會，這四家中國的金融監(jiān)管部門的簡稱，此種叫法最早起源于2003年，“一行三會”構(gòu)成了中國金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。“一行三會”均實行垂直管理。

　　6、中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進行( )管理。

　　A.核準

　　B.備案

　　C.審批

　　D.自律

　　正確答案是：D，

　　解析

　　中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進行自律管理。

　　7、向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件，除一般規(guī)定的條件以外，還應(yīng)()。

　　A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于5%

　　B.除金融類企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

　　C.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價或前一交易日的均價

　　D.最近6個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于5%

　　正確答案是：B，

　　解析

　　向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件，除一般規(guī)定的條件以外，還有以下條件：

　　①至今連續(xù)3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù);

　　②除金融類企業(yè)外，至今連續(xù)1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可控出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形;

　　③發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易日的均價。

　　8、以下不屬于貨幣衍生工具的是()

　　A.貨幣互換

　　B.貨幣期權(quán)

　　C.遠期外匯合約

　　D.股票期貨

　　正確答案是：D，

　　解析

　　貨幣衍生工具包括遠期外匯合約、貨幣期權(quán)、貨幣期貨、貨幣互換等。

　　股票期貨屬于股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具。

　　9、基金一般反映的是( )。

　　A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　B.信托關(guān)系

　　C.借貸關(guān)系

　　D.所有權(quán)關(guān)系

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的是信托關(guān)系，但公司型基金除外。

　　10、當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的(　)清償。

　　A.份額

　　B.固定股息率

　　C.市值

　　D.面值

　　正確答案是：D，

　　解析

　　優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

　　11、中國證監(jiān)會按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.全國人大

　　B.國務(wù)院

　　C. 全國人大常務(wù)委員會

　　D. 中國人民銀行

　　正確答案是：B，

　　解析

　　中國證券監(jiān)督管理委員會簡稱“中國證監(jiān)會”，是國務(wù)院直屬機構(gòu)，是全國證券期貨市場的主管部門，按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照法律、法規(guī)對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護證券市場秩序，保障其合法運行。

　　12、存款期限短的存款準備金率就()，存款期限長的存款準備金率就()。

　　A.高，低

　　B.低，低

　　C.低，高

　　D.高，高

　　正確答案是：A，

　　解析

　　存款期限短的存款準備金率就高，存款期限長的存款準備金率低。

　　13、證券公司應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束之日起( )月內(nèi)提交柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束之日起4月內(nèi)提交柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告

　　14、以下不屬于衍生證券投資基金的是()

　　A.期貨基金

　　B.期權(quán)基金

　　C.認股權(quán)證基金

　　D.債券基金

　　正確答案是：D，

　　解析

　　衍生證券投資基金包括期貨基金、期權(quán)基金、認股權(quán)證基金等。

　　15、()可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。

　　A.分級結(jié)算制度

　　B.凈額結(jié)算制度

　　C.貨銀對付制度

　　D.證券實名制

　　正確答案是：C，

　　解析

　　貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。

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