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　　1、我國的記賬式國債是從()年開始發行的一個上市券種。

　　A.1994

　　B.1992

　　C.1993

　　D.1995

　　正確答案是：A，

　　解析

　　我國的記賬式國債是從1994年開始發行的一個上市券種。

　　2、上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的( )消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　A.公平機制

　　B.公開機制

　　C.利益平衡協商機制

　　D.公正機制

　　正確答案是：C，

　　解析

　　上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協商機制消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　3、可轉換債券通常是轉換成( )。

　　A.擔保債券

　　B.抵押債券

　　C.優先股票

　　D.普通股票

　　正確答案是：D，

　　解析

　　可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。可轉換債券通常是轉換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利。

　　4、證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家規定對債權人給予償付的是()。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券投資者保護基金

　　D.中國證券登記結算公司

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券投資者保護基金的用途是當證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時，按照國家規定對債權人給予償付。

　　5、按照驅動因素劃分，金融風險不包括( )。

　　A.經濟風險

　　B.市場風險

　　C.信用風險

　　D.流動性風險

　　正確答案是：A，

　　解析

　　按照驅動因素，可將金融風險分為市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險等類型。

　　6、在西方貨幣政策傳導機制理論中，P-W-C-Y中，C表示()

　　A.生活資料

　　B.消費

　　C.成本

　　D.收入

　　正確答案是：B，

　　解析

　　在西方貨幣政策傳導機制理論中，P-W-C-Y中，P表示：資產(股票)價格; W表示：財富; C表示：消費; Y表示：總產出。

　　7、()是指交易雙方對所有達成的交易實行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金的凈額進行交付。

　　A.全額結算

　　B.凈額結算

　　C.實時結算

　　D.現金結算

　　正確答案是：B，

　　解析

　　凈額結算是指交易雙方對所有達成的交易實行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金的凈額進行交付

　　8、證券交易市場通常分為()和場外交易市場。

　　A.OTC

　　B.證券交易所市場

　　C.柜臺交易市場

　　D.第三市場

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場

　　9、下面關于債券的敘述正確的是( )。

　　A.債券盡管有面值，代表了一定的財產價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本

　　B.債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，而是資產所有權

　　C.由于債券期限越長，流動性越差，風險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

　　D.流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的

　　正確答案是：A，

　　解析

　　債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。債券有以下基本性質：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權的表現。

　　10、封閉式基金的利潤分配是()

　　A.每年至多三次

　　B.每年至少一次

　　C.規定了每年基金利潤分配的最多次數和基金利潤分配的最低比例

　　D.兩年一次

　　正確答案是：B，

　　解析

　　封閉式基金的利潤分配是每年至少一次。

　　11、()是指以杠桿或信用交易為特征，在傳統金融產品的基礎上派生出來的，具有新價值的金融工具。

　　A.金融衍生品市場

　　B.同業拆借市場

　　C.回購市場

　　D.債券市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融衍生品市場是指以杠桿或信用交易為特征，在傳統金融產品的基礎上派生出來的，具有新價值的金融工具。

　　12、流通盤大約在1億元以下的創業板塊被稱為()。

　　A.主板

　　B.二板

　　C.中小板

　　D.創業板

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中小板即中小企業板，是指流通盤大約在1億元以下的創業板。

　　13、股票市場發展初期采用的股票發行方式是()，此時，發行股票的首要條件是取得指標和額度。

　　A.核準制

　　B.審批制

　　C.注冊制

　　D.配額制

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股票市場發展初期采用的股票發行方式是審批制，此時，發行股票的首要條件是取得指標和額度。

　　14、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括( )。

　　A.剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券

　　B.可轉換債券

　　C.股票

　　D.流通受限的證券

　　正確答案是：A，

　　解析

　　目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括：

　　(1)現金

　　(2)1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　(3)剩余期限在397天以內(含397天)的債券

　　(4)期限在1年以內(含1年)的債券回購

　　(5)期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據

　　(6)剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券等。

　　15、中小板市場從屬于()

　　A.主板市場

　　B.創業板市場

　　C.全國中小企業股份轉讓系統

　　D.區域性股權交易市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中小板市場從屬主板市場。

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