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　　1、不得再次公開發行公司債券的情形有()

　　Ⅰ.對已公開發行的公司債券或其他債務有違約或延遲支付本息的事實，且仍處于繼續狀態的

　　Ⅱ.公司股東大會決議不得公開發行公司債券的

　　Ⅲ. 前一次公開發行的公司債券尚未募足的

　　Ⅳ.改變公開發行公司債券所募資金用途的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　不得再次公開發行公司債券的情形有：

　　(1)對已公開發行的公司債券或其他債務有違約或延遲支付本息的事實，且仍處于繼續狀態的

　　(2)前一次公開發行的公司債券尚未募足的

　　(3)改變公開發行公司債券所募資金用途的

　　2、下列選項中，屬于證券投資基金的技術風險的是( )。

　　I 經濟因素和政治因素導致的市場價格變化

　　II 基金投資者大量贖回導致的風險

　　III 交易網絡出現異常導致的風險

　　IV 注冊登記系統癱瘓導致的風險

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.II、III

　　D.III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　I項屬于市場風險;II項屬于巨額贖回風險。

　　3、債券票面的基本要素有( )

　　I 債券發行者名稱

　　II 債券的票面利率

　　III 債券到期期限

　　IV 債券承銷者名稱

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　債券票面的基本要素有債券的面值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發行者名稱等。

　　4、關于證券融資的說法錯誤的是()

　　Ⅰ.證券融資是一種間接融資

　　Ⅱ.證券融資是一種強市場性的金融活動

　　Ⅲ.證券融資是在證券中介服務體系支持下完成的

　　Ⅳ.證券融資是一種短期融資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券市場融資活動的特征：(1)證券融資是一種直接融資(2)證券融資是一種強市場性的金融活動(3)證券融資是在證券中介服務體系支持下完成的(4)證券融資是一種長期融資

　　5、保本基金可以投資于()。

　　I 股票

　　II 權證

　　III 貨幣市場工具

　　IV 股指期貨

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　保本基金可以投資于股票、債券、貨幣市場工具、權證、股指期貨及中國證監會允許投資的其他金融工具。

　　6、下列屬于運用貨幣政策所采取的措施是()。

　　Ⅰ控制和調節對政府的貸款

　　Ⅱ 改變存款準備金率

　　Ⅲ 調整再貼現率

　　Ⅳ 直接信用管制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　運用貨幣政策所采取的措施主要包括：(1)控制貨幣發行。(2)控制和調節對政府的貸款。(3)推行公開市場業務。(4)改變存款準備金率。(5)調整再貼現率。(6)選擇性信用管制。(7)直接信用管制。(8)常備借貸便利。

　　7、貨幣市場主要包括()。

　　Ⅰ 同業拆借市場

　　Ⅱ 票據市場

　　Ⅲ 回購市場

　　Ⅳ 貨幣市場基金

　　A.Ⅰ、 Ⅲ

　　B.Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　貨幣市場主要包括同業拆借市場、票據市場、回購市場和貨幣市場基金等。

　　8、目前，我國證券投資基金的交易費用包括()。

　　I 交易傭金

　　II 審計費

　　III 分紅手續費

　　IV 經手費

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證管費。審計費和分紅手續費屬于基金運作費。

　　9、股東權是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括( )

　　I 資產收益

　　II 對公司財產的直接支配處理

　　III 重大決策

　　IV 選擇管理者

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股東權是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括資產收益、重大決策和選擇管理者等。

　　10、金融期貨與金融期權的區別包括()。

　　I 現金流轉不同

　　II 履約保證不同

　　III 套期保值的效果不同

　　IV 基礎資產不同

　　A.II、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　金融期貨與金融期權的區別：現金流轉不同 、履約保證不同 、套期保值的效果不同 、基礎資產不同、交易者權利與義務的對稱性不同、盈虧特點不同。

　　11、風險轉移的基本方法有( )

　　Ⅰ 購買保險

　　Ⅱ 套期保值

　　Ⅲ 風險分散化

　　Ⅳ 降低風險

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　風險轉移有三種基本方法：購買保險、風險分散化和套期保值。

　　12、股東權是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括( )

　　I 資產收益權

　　II 對公司財產的直接支配處理權

　　III 重大決策權

　　IV 選擇管理者權

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股東權是一種綜合權利，包括資產收益權、重大決策權、選擇管理者權等。股東雖然是公司財產的所有人，享有種種權利，但對于公司的財產不能直接支配處理。

　　13、中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為ABCDE等5大類，其中11個級別包括()

　　I AAA

　　II BB

　　III C

　　IV DD

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5個大類11個級別。

　　14、下面關于無面額股票的闡述正確的是( )

　　I 無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

　　II 無面額股票也稱為比例股票或份額股票

　　III 無面額股票的價值隨股份公司凈資產和預期未來收益的增減而相應增減

　　IV 我國的《公司法》允許發行無面額股票

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：D，

　　解析

　　我國的《公司法》不允許發行無面額股票。

　　15、存款準備金的類別一般分為()。

　　I活期存款準備金

　　II 定期存款準備金

　　III 超額準備金

　　IV儲蓄存款準備金

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　選項四個都屬于存款準備金的類別。

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