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　　1、屬于公債的有( )

　　I 金融債券

　　II 地方政府債券

　　III 企業債券

　　IV 國家債券

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　屬于公債的有地方政府債券和國家債券。

　　2、債券利息的支付方式主要有()

　　Ⅰ.息票方式

　�、�.折扣利息

　�、�. 本息合一

　　Ⅳ.債券替換

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　債券利息的支付方式主要有三種：

　　3、一般而言，開放式基金和封閉式基金的區別在于()。

　　I 期限不同

　　II 投資策略不同

　　III 交易費用不同

　　IV 份額資產凈值公布時間不同

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　開放式基金和封閉式基金的區別在于

　　4、國際債券的計價貨幣一般包括( )

　　I 歐元

　　II 英鎊

　　III 瑞士法郎

　　IV 美元

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　考察國際債券的計價貨幣。國際債券以自由兌換貨幣作為計量貨幣。例如:美元、歐元、日元、瑞士法郎、英鎊等。

　　5、關于可交換公司債券，說法正確的是()

　�、�.可交換債券的發債目的通常并不為具體的投資目的

　　Ⅱ.可交換債券的發債主體是上市公司本身

　�、�. 可交換債券換股不會導致公司總股本發生變化

　�、�.可交換債券的交割方式有股票、現金和混合三種

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　可交換債券的發債主體是上市公司的股東。

　　6、以下關于派發股利的說法正確的有()

　　I 現金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利

　　II 最普通、最基本的股息形式是現金股息

　　III 股票股息是以股票的方式派發的股息

　　IV 財產股息是一種負債股息

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　財產股息是公司以現金以外的其他財產向股東分配股息。負債股息是公司通過建立一種負債，用債券或應付票據作為股息分派給股東。

　　7、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有()的特點。

　　I 自由轉讓

　　II 主要吸納儲蓄資金

　　III 短期性

　　IV 自由認購

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有自由轉讓、 自由認購的特點。

　　8、上海證券交易所買斷式回購的交易按照()原則進行。

　�、駜纱纬山�

　�、� 兩次清算

　　Ⅲ一次成交

　　Ⅳ一次清算

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　上海證券交易所買斷式回購的交易按照“一次成交、兩次清算”原則結算。

　　9、非系統風險包括()等。

　�、� 信用風險

　�、� 經營風險

　　Ⅲ 購買力風險

　�、� 財務風險

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　系 統風險是指由于多種因素的影響和變化，導致投資者風險增大，從而給投資者帶來損失的可能性。系統風險又被稱為“不可分散風險”或“不可回避風險”。系統風 險包括宏觀經濟風險、購買力風險、利率風險、匯率風險、市場風險。非系統風險是與整個股票市場或者整個期貨市場或外匯市場等相關金融投機市場波動無關的風 險，是指某些因素的變化造成單個股票價格或者單個期貨、外匯品種以及其他金融衍生品種下跌，從而給有價證券持有人帶來損失的可能性。非系統風險是可以抵 消、回避的，因此又被稱為“可分散風險”或“可回避風險”。非系統風險包括信用風險、財務風險、經營風險、流動性風險以及操作風險。

　　10、中國債券市場首次引入的外資機構發行主體是( )

　　I 德意志銀行

　　II 國際金融公司

　�、� 亞洲開發銀行

　　IV 美洲銀行

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　中國債券市場首次引入的外資機構發行主體是

　　11、證券投資者可分為()。

　�、� 機構投資者

　　Ⅱ 個人投資者

　　Ⅲ 企業和事業法人

　　Ⅳ 各類基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D. Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類

　　12、一般性貨幣政策工具包括()

　　Ⅰ.常備借貸便利

　�、�.公開市場操作

　　Ⅲ. 再貼現政策

　�、�.存款準備金制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　一般性貨幣政策工具又稱為常規性工具，主要包括：存款準備金制度、再貼現政策、公開市場業務。

　　13、《中華人民共和國證券投資基金法》規定，申請取得基金托管資格應具備的條件是( )。

　　I 有安全保管基金財產的條件

　　II 有安全高效的清算、交割系統

　　III 凈資產和資本充足率符合有關規定

　　IV 設有專門的基金托管部門

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　申 請取得基金托管資格，應當經國務院證券監督管理機構和國務院銀行業監督管理機構批準，并具備下列條件：(1)凈資產和資本充足率符合有關規定。(2)設有 專門的基金托管部門。(3)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數。(4)有安全保管基金財產的條件。(5)有安全高效的清算、交割系統。(6)有符合 要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施。(7)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度。(8)法律、行政法規規定的和經國務院批 準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

　　14、風險報告應具備的要求有( )。

　　I 輸入的數據必須準確有效

　　II 應具有實效性

　　III 對不同的部門提供不同的報告

　　IV 應具有普遍性

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　風險報告應具備以下幾方面的要求：(1)輸入的數據必須準確有效，必須經過復查和校對來源于多個渠道的數據才能確定。(2)應具有實效性，風險信息的收集和處理必須高效準確。(3)對不同的部門提供不同的報告。

　　15、對證券投資基金的限制主要包括對基金()的限制等方面。

　�、�.投資范圍

　�、�.投資風險

　　Ⅲ. 投資比例

　　Ⅳ.投資人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍和投資比例的限制等方面。

　　16、下列關于金融期貨與金融期權交易者權利與義務對稱性說法正確的是()。

　　I 金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性

　　II 金融期貨對交易雙方的任何一方而言，都既有要求對方履約的權利，又有自己對對方履約的義務

　　III 金融期權交易的賣方只有權利沒有義務，而期權的買方只有義務沒有權利

　　IV 金融期貨交易雙方的權利與義務不對稱

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融期貨交易雙方的權利與義務對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權利，又有自己對對方履約的義務。而金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性，期權的買方只有權利沒有義務，而期權的賣方只有義務沒有權利

　　17、我國國債發行招標規則包括()。

　�、衩绹�式

　�、蛴�國式

　�、蠛商m式

　�、艋旌鲜�

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　我國國債發行招標規則的制定借鑒了國際資本市場中的美國式、荷蘭式規則，并發展出混合式招標方式，招標標的為利率、利差、價格或數量。

　　18、風險管理的過程包括( )。

　　I金融風險的度量

　　II 金融風險管理方案的實施和評價

　　III 風險報告

　　IV 風險管理的評估

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　根據金融風險管理過程中各項任務的基本性質，將整個金融風險管理分為六個階段：(1)金融風險的度量。(2)風險管理對策的選擇和實施方案的設計。(3)金融風險管理方案的實施和評價。(4)風險報告。(5)風險管理的評估。(6)風險確認和審計。

　　19、商業銀行債券包括( )

　　I 商業銀行金融債券

　　II 商業銀行次級債券

　　III 混合資本債券

　　IV 政策性金融債券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　政策性金融債券屬于金融債券的一種。

　　20、債券評級的主要內容包括()

　�、�.分析債券發行單位的償債能力

　�、�.考察發行單位能否按期付息

　�、�. 評價發行單位的費用

　�、�.考察投資人承擔的風險程度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　債券評級的主要內容包括：

　　(1)分析債券發行單位的償債能力

　　(2)考察發行單位能否按期付息

　　(3) 評價發行單位的費用

　　(4)考察投資人承擔的風險程度

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