點擊查看：2019年證券《金融市場基礎知識》高效訓練題匯總

　　1、系統風險又稱為()

　�、� 可回避風險。

　�、� 可分散風險

　�、� 不可回避風險

　�、� 不可分散風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　系統風險是指由于多種因素的影響和變化，導致投資者風險增大，從而給投資者帶來損失的可能性。系統風險又被稱為“不可分散風險”或“不可回避風險”。系統風險包括宏觀經濟風險、購買力風險、利率風險、匯率風險、市場風險。

　　2、金融期貨與金融期權的區別表述正確的是( )

　�、� 基礎資產不同

　�、� 盈虧特點相同

　　Ⅲ 履約保證不同

　　Ⅳ 套期保值的作用相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融期貨與金融期權的區別：(1)基礎資產不同(2)交易者權利與義務的對稱性不同(3)履約保證不同(4)現金流轉不同(5)盈虧特點不同(6)套期保值的作用與效果不同。

　　3、證券投資基金的收入來源主要有()

　　Ⅰ.現金收入

　�、�.利息收入

　　Ⅲ.投資收益

　�、�.其他收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券投資基金的收入來源主要有

　　4、金融衍生工具市場的功能包括( )。

　�、� 價格發現

　�、� 套期保值

　�、� 投機獲利

　�、� 融通資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　金融衍生工具市場的功能

　　(1)價格發現功能。

　　(2)套期保值功能(又被稱為“風險管理功能”)。套期保值是金融衍生工具市場最早具有的基本功能。

　　(3)投機獲利手段。

　　5、套期保值交易的規則( )

　　I 交易方向相反

　　II 商品數量相等

　　III 商品種類相同

　　IV 月份相同或相近

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　套期保值交易的規則：交易方向相反 、商品數量相等、商品種類相同 、 月份相同或相近

　　6、金融市場的參與者包括()

　�、�.個人

　�、�.企業

　�、�. 金融機構

　　Ⅳ.政府部門

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　金融市場的參與者包括

　　7、以下關于證券投資基金的作用說法正確的是()。

　　I 為中小投資者拓寬了投資渠道

　　II 有利于證券市場的穩定和發展

　　III 為機構投資者拓寬了投資渠道

　　IV 有效分散了系統風險

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券投資基金的作用：

　　(1)為中小投資者擴寬了投資渠道

　　(2)優化金融機構，促進經濟增長

　　(3)有利于證券市場的穩定和健康發展

　　(4)完善金融體系和社會保障體系

　　8、我國《基金法》規定，有() 情形之一的，基金管理人職責終止。

　　I 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　　II 被基金份額持有人大會解任

　　III 被基金托管人解任

　　IV被依法取消基金管理資格

　　A.I、II

　　B.I、Ⅲ

　　C.III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　我國《基金法》規定，有下列情形之一的，基金管理人職責終止：

　　(1)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產

　　(2)被基金份額持有人大會解任

　　(3)被依法取消基金管理資格

　　9、證券交易所的職能包括()

　�、�.提供證券交易的場所和設施

　　Ⅱ.組織證券從業人員水平考試

　�、�. 推動會員信息化建設

　　Ⅳ.對會員和上市公司進行監管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券交易所的職能包括：

　　(1)提供證券交易的場所和設施

　　(2)對會員和上市公司進行監管

　　(3)制定證券交易所的業務規則

　　(4)接受上市申請、安排證券上市

　　(5)組織、監督證券交易

　　(6)設立證券等級結算機構

　　(7)管理和發布市場信息等

　　組織證券從業人員水平考試、

　　10、與現貨交易相比，遠期合同交易的特點主要表現在( )

　　I 遠期合同交易買賣雙方必須簽訂遠期合同

　　II 遠期合同交易買賣雙方進行商品交收或交割的時間與達成交易的時間，通常有較長的間隔

　　III 遠期合同交易往往要通過正式的磋商、談判，雙方達成一致意見簽訂合同之后才算成立

　　IV 遠期合同交易通常不要求在規定的場所進行，雙方交易要受到彼此的監督

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　與 現貨交易相比，遠期合同交易的特點主要表現在以下幾個方面：(1)遠期合同交易買賣雙方必須簽訂遠期合同，而現貨交易則無此必要。(2)遠期合同交易買賣 雙方進行商品交收或交割的時間與達成交易的時間，通常有較長的間隔，相差的時間達幾個月是經常的事情，有時甚至達一年或一年以上，而現貨交易通常是現買現 賣，即時交收或交割，即便有一定的時間間隔，也比較短。(3)遠期合同交易往往要通過正式的磋商、談判，雙方達成一致意見簽訂合同之后才算成立，而現貨交 易則隨機性較大，方便靈活，沒有嚴格的交易程序。(4)遠期合同交易通常要求在規定的場所進行，雙方交易要受到第三方的監控，以便使交易處于公開、公平、 公正的狀況，因而能有效地防止不正當行為，以維護市場交易秩序，而現貨交易不受過多的限制，因此也易產生一些非法行為。

　　11、下列選項中既可以是證券發行人，也可以是證券投資者的有()

　　I 商業銀行

　　II 股份有限公司

　　III 證券公司

　　IV 政府機構

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　既可以是證券發行人，也可以是證券投資者的有(1)商業銀行(2)股份有限公司 (3)證券公司(4)政府機構

　　12、根據優先股股息在當年未能足額分配時，能否在以后年度補發，優先股可以分為()

　　I 非參與優先股

　　II 累積優先股

　　III 參與優先股

　　IV 非累積優先股

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　此題考察優先股的分類。根據優先股股息在當年未能足額分配時，能否在以后年度補發，優先股可以分為累積優先股和非累積優先股。

　　13、未完成股權分置改革中，已上市流通股份具體又可分為( )。

　　I.境內上市人民幣普通股票

　　II.境內上市的外資股

　　III.境外上市外資股

　　IV.外資持股

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　這是已上市流通股份的分類。未完成股權分置改革中，已上市流通股份具體又可分為境內上市人民幣普通股、境內上市外資股、境外上市外資股。

　　14、交易型開放式指數基金是一種基金交易方式，可以()。

　�、� 交易所上市交易、基金份額可變

　　Ⅱ 在交易所二級市場進行買賣

　�、� 在交易所一級市場進行買賣

　　Ⅳ 不可上市交易

　　A.Ⅰ 、Ⅲ

　　B.Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ 、Ⅱ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點，一方面可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進行買賣，另一方面又可以像開放式基金一樣申購、贖回。

　　15、按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為( )。

　　I 保證最高收益型產品

　　II 非收益保證型產品

　　III 保證適中收益型產品

　　IV 收益保證型產品

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.I、IV

　　D.II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為收益保證型產品和非收益保證型產品兩大類，其中前者又可進一步細分為保本型產品和保證最低收益型產品。

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