點(diǎn)擊查看：2019年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》高效訓(xùn)練題匯總

　　1、關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是( )

　　I 優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

　　II 相對(duì)于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個(gè)品種

　　III 優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)

　　IV 優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　此題考查對(duì)優(yōu)先股票的理解，上述都對(duì)。

　　2、我國的金融債券包括( )

　　I 政策性金融債券

　　II 商業(yè)銀行債券

　　III 證券公司債券和債務(wù)

　　IV 財(cái)務(wù)公司債券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　近年來，我國金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有以下幾種：政策性金融債券、證券公司債券和債務(wù)、財(cái)務(wù)公司債券、商業(yè)銀行債券、保險(xiǎn)公司次級(jí)債券、金融租賃公司和汽車金融公司的金融債券、資產(chǎn)支持證券等。

　　3、股份公司的經(jīng)營狀況是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞的分析包括( )

　　I 公司治理水平與管理層質(zhì)量

　　II 公司競(jìng)爭(zhēng)力

　　III 財(cái)務(wù)狀況

　　IV 公司改組或合并

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　公司經(jīng)營情況包括上述各項(xiàng)。

　　4、金融衍生工具市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括( )。

　　I 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　II 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　III 操作風(fēng)險(xiǎn)

　　IV 法律風(fēng)險(xiǎn)

　　A.I、II

　　B.II、IV

　　C.II 、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　金融衍生工具市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　5、債券與股票的區(qū)別( )

　　Ⅰ 權(quán)利不同

　　Ⅱ 目的不同

　　Ⅲ 期限不同

　　Ⅳ 收益不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　債券與股票的區(qū)別：(1)權(quán)利不同(2)目的不同(3)期限不同(4)收益不同(5)風(fēng)險(xiǎn)不同

　　6、歐洲債券的描述正確的是( )

　　I 債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家

　　II 由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券

　　III 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

　　IV 歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　常識(shí)題，考察歐洲債券的特點(diǎn)。

　　7、融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶( )，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。

　　Ⅰ出借資金供其買入上市證券

　　Ⅱ出借資金

　　Ⅲ 出借上市證券供其賣出

　　Ⅳ 出借上市證券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。

　　8、關(guān)于國際金融市場(chǎng)，說法正確的是( )。

　　I.國際金融市場(chǎng)是金融資產(chǎn)跨越國界交易的場(chǎng)所

　　II.產(chǎn)品同時(shí)向許多國家的投資者發(fā)行

　　III.不受一國法令制約

　　IV.離岸金融市場(chǎng)是無形市場(chǎng)，只存在某一城市或地區(qū)而不在一個(gè)固定的交易場(chǎng)所

　　A.I、II、III

　　B. III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　以上說法均正確。

　　9、普通股東享有的權(quán)利包括( )

　　Ⅰ 公司重大決策參與權(quán)

　　Ⅱ 公司資產(chǎn)收益分配請(qǐng)求權(quán)

　　Ⅲ 公司剩余資產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán)

　　Ⅳ 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　股份公司的基本股東，按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

　　10、無面額股票的特點(diǎn)為()

　　I 為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

　　II 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

　　III 持有者的權(quán)利跟有面額股票的不同

　　IV 便于股票分割

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　無面額股票發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活，并且便于股票分割。持有者的權(quán)利跟有面額股票相同。

　　11、按基金運(yùn)作方式不同，可分為()。

　　Ⅰ交易型開放式指數(shù)基金

　　Ⅱ 封閉式基金

　　Ⅲ 開放式基金

　　Ⅳ上市開放式基金

　　A.Ⅱ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　按基金運(yùn)作方式不同，可分為封閉式基金和開放式基金。

　　12、下列屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　I 內(nèi)部操作過程不完善

　　II 外部欺詐

　　III 系統(tǒng)缺陷

　　IV 員工操作失誤

　　A.I 、II 、III、 IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　操 作風(fēng)險(xiǎn)是指由于不完善或有問題的內(nèi)部操作過程、人員、系統(tǒng)或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)。 操作風(fēng)險(xiǎn)可以分為由人員、系統(tǒng)、流程和外部事件所引發(fā)的四類風(fēng)險(xiǎn)，并由此分為七種表現(xiàn)形式：內(nèi)部欺詐，外部欺詐，聘用員工做法和工作場(chǎng)所安全性，客戶、產(chǎn) 品和業(yè)務(wù)做法，實(shí)物資產(chǎn)損壞，業(yè)務(wù)中斷和系統(tǒng)失靈，交割及流程管理。

　　13、金融期權(quán)的主要功能包括()。

　　Ⅰ套期保值功能

　　Ⅱ 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　Ⅲ 投機(jī)功能

　　Ⅳ 套利功能

　　A.Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　(1) 套期保值功能。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第24號(hào)——套期保值》的定義，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等， 指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。(2)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。價(jià)格發(fā)現(xiàn) 功能是指在一個(gè)公開、公平、高效、競(jìng)爭(zhēng)的期貨市場(chǎng)中，通過集中競(jìng)價(jià)形成期貨價(jià)格的功能。(3)投機(jī)功能。(4)套利功能。套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一 價(jià)定律，即忽略交易費(fèi)用的差異，同一商品只能有一個(gè)價(jià)格。

　　14、以下屬于套期保值的基本原則的是()

　　Ⅰ. 買賣方向?qū)��?yīng)

　　Ⅱ. 品種相同

　　Ⅲ. 數(shù)量相等

　　Ⅳ. 月份相同或相近

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　套期保值的基本原則包括：

　　(1) 商品種類相同原則 (2) 商品數(shù)量相同原則 (3) 月份相同或相近原則 (4) 交易方向相反原則

　　15、貨幣乘數(shù)的決定因素包括()

　　Ⅰ.超額準(zhǔn)備金率

　　Ⅱ.基礎(chǔ)貨幣

　　Ⅲ. 流通中的現(xiàn)金

　　Ⅳ.定期存款與活期存款間的比率

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　貨幣乘數(shù)的決定因素包括(1)法定準(zhǔn)備金率(2)超額準(zhǔn)備金率(3)現(xiàn)金比率(4)定期存款與活期存款之間的比率

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