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　　選擇題]

　　1、通過金融理論的發展、金融市場的規范、智能性的管理媒介，金融風險可以得到有效的預測和控制。這說明金融風險具有()。

　　A.擴散性

　　B.加速性

　　C.可管理性

　　D.不確定性

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融風險的可管理性指通過金融理論的發展、金融市場的規范、智能性的管理媒介，金融風險可以得到有效的預測和控制。

　　2、證券發行市場又稱為( )。

　　A.貨幣市場

　　B.一級市場

　　C.二級市場

　　D.有形市場

　　正確答案是：B，

　　解析

　　發行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發行的市場。

　　3、整個證券市場的核心是()。

　　A.證券發行人

　　B.證券交易所

　　C.中國證監會

　　D.國務院

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。

　　4、推動同業拆借市場形成發展的根本原因是()。

　　A.存款準備金制度

　　B.再貼現政策

　　C.公開市場政策

　　D.存款派生機制

　　正確答案是：A，

　　解析

　　同業拆借市場亦稱“同業拆放市場”，是指金融機構之間以貨幣借貸方式進行短期資金融通活動的市場。同業拆借市場最早出現于美國，其形成的根本原因在于法定存款準備金制度的實施。

　　5、普通股票股東參與股份公司的經營決策主要通過參加()行使表決權。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監事會

　　D.公司職工大會

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。作為普通股票股東，行使這一權利的途徑是參加股東大會、行使表決權。

　　6、證券業協會監事長由( )選舉產生。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.會員大會

　　D.監事會

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券業協會監事長由會員大會選舉產生。

　　7、發行市場又被稱為()

　　A.初級市場

　　B.二級市場

　　C.流通市場

　　D.場內市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　發行市場又被稱為一級市場、初級市場。

　　8、股權分置改革主要是消除()的流通制度差異。

　　A.有限售條件股份和無限售條件股份

　　B.國有股和外資股

　　C.境內上市外資股和境外上市外資股

　　D.流通股和非流通股

　　正確答案是：D，

　　解析

　　股權分置改革主要是消除流通股與非流通股的流通制度差異。

　　9、( )是指公司的決策人員與管理人員在經營管理過程中出現失誤而導致公司營利水平變化，從而使投資者預期收益下降的可能。

　　A.經營風險

　　B.流動性風險

　　C.信用風險

　　D.財務風險

　　正確答案是：A，

　　解析

　　經營風險是指公司的決策人員與管理人員在經營管理過程中出現失誤而導致公司營利水平變化，從而使投資者預期收益下降的可能。

　　10、()是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種融資形式。

　　A.可交換債券

　　B.可轉換債券

　　C.資產證券化

　　D.信用違約互換

　　正確答案是：C，

　　解析

　　資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種融資形式。

　　11、金融市場的非物質化體現為()

　　A.現代金融市場是信息市場

　　B.金融市場是一個自由競爭的市場

　　C.證券的轉手并不涉及發行企業相應份額資產的變動

　　D.金融市場具有價格的一致性

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融市場的非物質化首先體現為證券的轉手并不涉及發行企業相應份額資產的變動;其次體現在“紙張”上，金融資產的交易不一定發生實物的轉手，常表現為結算和保管中心有關雙方賬戶上的證券數量和現金儲備額的變動。

　　12、( )是指通過投資或購買與標的資產收益波動負相關的某種資產或衍生產品，來沖銷標的資產潛在的風險損失的一種風險管理策略。

　　A.風險分散

　　B.風險對沖

　　C.風險轉移

　　D.風險規避

　　正確答案是：B，

　　解析

　　風險對沖是指通過投資或購買與標的資產收益波動負相關的某種資產或衍生產品，來沖銷標的資產潛在的風險損失的一種風險管理策略。

　　13、()俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指在證券登記機構與結算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金。

　　A.證券實名制

　　B.結算參與人制度

　　C.凈額結算制度

　　D.貨銀對付

　　正確答案是：D，

　　解析

　　貨銀對付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指在證券登記機構與結算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金。

　　14、累積優先股票是指()股息累積發放的優先股票。

　　A.當年

　　B.歷年

　　C.累計自前一年

　　D.累計自后一年

　　正確答案是：B，

　　解析

　　累積優先股票是指歷年股息累積發放的優先股票

　　15、在金融期貨交易中，絕大多數期貨合約是通過做相反交易實現()而平倉的。

　　A.對沖

　　B.實物交割

　　C.現金交割

　　D.轉手交易

　　正確答案是：A，

　　解析

　　在金融期貨交易中，絕大多數期貨合約是通過做相反交易實現對沖而平倉的。

　　16、金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格(數值)的預測和判斷的準確程度，體現了金融衍生工具基本特征的()。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯動性

　　D.不確定性

　　正確答案是：D，

　　解析

　　金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格(數值)的預測和判斷的準確程度，體現了金融衍生工具基本特征的不確定性。

　　17、()是金融衍生工具市場最顯著的特征之一。

　　A.風險性

　　B.虛擬性

　　C.高收益性

　　D.杠桿性

　　正確答案是：D，

　　解析

　　杠桿性是金融衍生工具市場最顯著的特征之一。

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