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　　[組合型選擇題]

　　1、我國證券市場監管的原則是()

　　I 依法監管原則

　　II 保護投資者利益原則

　　III “三公”原則

　　IV 監管與自律相結合原則

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券市場監管的4大原則。我國證券市場監管的原則是(1)依法監管原則 (2)保護投資者利益原則(3)“三公”原則 (4)監管與自律相結合原則.

　　2、基金托管費的計提通常是()。

　　I 逐日計算并累計

　　II 逐月計算并累計

　　III 按月支付

　　IV 按季支付

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II

　　正確答案是：A，

　　解析

　　基金托管費逐日計算并累計、按月支付。

　　3、關于歐洲債券，以下說法正確的有( )

　　I 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

　　II 歐洲債券是在20世紀30年代出現的

　　III 歐洲債券是國際債券的一種

　　IV 歐洲債券市場以眾多創新品種而著稱

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　歐洲債券是在20世紀60年代初隨著歐洲貨幣市場的形成而出現和發展起來的。

　　4、填寫證券名稱的方法有( )

　　I 全稱

　　II 簡稱

　　III 縮寫

　　IV 代碼

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　填寫證券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種(有些證券品種沒有全稱和簡稱的區別，僅有一個名稱)。

　　5、股票收益主要來自( )

　　I 股份公司

　　II 股票流通

　　III 利率的降低

　　IV 法定存款準備金率的降低

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股票收益主要來自股份公司和股票流通。

　　6、金融期貨與金融期權的區別有()。

　　Ⅰ 基礎資產不同

　　Ⅱ 交易者權利與義務的對稱性不同

　　Ⅲ 履約保證不同

　　Ⅳ 現金流轉不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　金融期貨與金融期權的區別： (1)基礎資產不同。(2)交易者權利與義務的對稱性不同。(3)履約保證不同。(4)現金流轉不同。(5)盈虧特點不同。(6)套期保值的作用與效果不同。

　　7、金融衍生工具對應的基礎金融產品包括()。

　　I 債券

　　II 股票

　　III 銀行定期存款單

　　IV 金融衍生工具

　　A.I、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　金融衍生工具的基礎產品不僅包括現貨金融產品(如債券、股票、銀行定期存款單等等)，也包括金融衍生工具。

　　8、根據債券合約條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為( )

　　I 附息債券

　　II 息票累積債券

　　III 貼現債券

　　IV 金融債券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　根據債券合約條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為附息債券、息票累積債券、貼現債券。

　　9、上海證券交易所的成分指數類包括( )

　　Ⅰ上證50指數

　　Ⅱ上證100指數

　　Ⅲ上證180指數

　　Ⅳ上證380指數

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　上海證券交易所的成分指數類包括上證50指數、上證180指數、上證380指數。

　　10、無記名股票的特點包括()

　　I 股東權利歸屬股票的持有人

　　II 認購股票時要求一次繳納出資

　　III 轉讓相對簡便

　　IV 安全性較差

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　無記名股票的特點包括股東權利歸屬股票的持有人、認購股票時要求一次繳納出資、轉讓相對簡便、安全性較差。

　　11、按照金融衍生工具自身交易的方法和特點分類，金融衍生工具可以分為()

　　Ⅰ.金融期貨

　　Ⅱ.金融期權

　　Ⅲ. 金融遠期合約

　　Ⅳ.結構化金融衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　按照金融衍生工具自身交易的方法和特點分類，金融衍生工具可以分為金融期貨、金融期權、金融遠期合約、金融互換、結構化金融衍生工具。

　　12、大部分()是用來為政府擁有的公用事業和準公用事業等項目籌資

　　I 一般責任債券

　　II 普通債券

　　III 專項債券

　　IV 收入債券

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　大部分專項債券(收入債券)是用來為政府擁有的公用事業和準公用事業等項目籌資。

　　13、債券風險較小的原因是( )

　　I 公司破產時債券償付在前

　　II 債券的市場價格較穩定

　　III 利息是費用范圍，不受公司盈利影響

　　IV 債券沒有固定的期限

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　考察債券的特點。債券風險較小的原因是(1)公司破產時債券償付在前(2)債券的市場價格較穩定(3)利息是費用范圍，不受公司盈利影響 。

　　14、通過全國銀行間同業拆借中心交易系統進行的債權交易，包括()

　　Ⅰ. 現券買賣

　　Ⅱ. 質押式回購

　　Ⅲ. 買斷式回購

　　Ⅳ. 債券借貸

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　通過全國銀行間同業拆借中心交易系統進行的債權交易，包括現券買賣、債券質押式回購、債券買斷式回購、債券遠期、債券借貸等。

　　15、衡量公司財務安全性的指標有( )。

　　I 杠桿比率

　　II 債務擔保比率

　　III 長期債務比率

　　IV 短期財務比率

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　衡量公司財務安全性的指標有杠桿比率、債務擔保比率、長期債務比率、短期財務比率。

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