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　　1、遠期交易和期貨交易的區別主要表現在( )

　　I 功能作用不同

　　II 信用風險不同

　　III 保證金制度不同

　　IV 交易對象不同

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　遠期交易和期貨交易的區別主要表現在以下幾個方面：(1)交易對象不同。(2)功能作用不同。(3)履約方式不同。(4)信用風險不同。(5)保證金制度不同。

　　2、我國股票發行制度主要有()

　　Ⅰ.注冊制

　　Ⅱ.核準制

　　Ⅲ. 備案制

　　Ⅳ.審批制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　我國股票發行制度主要有審批制、注冊制、核準制。

　　3、關于歐洲債券，以下說法正確的是()。

　　I 也稱無國籍債券

　　II 是一種傳統的國際債券

　　III 在美國發行的歐洲債券稱為揚基債券

　　IV 票面使用的貨幣一般可自由兌換貨幣

　　A.I、II、 IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　歐 洲債券是指借款人在本國境外市場發行的、不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。目前，歐洲債券已成為各經濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。歐 洲債券的特點是債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發行市場所在國的貨幣為面值，故也稱“無國籍債券”。 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用復合貨幣單位的，如特別提款權。歐洲債券和外國債券在 很多方面有一定的差異。在發行方式方面，外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家 國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。在發行法律方面，外國債券的發行受發行地所在國有關法規的管制和約束，并且必須經官方主管機構批準，而歐洲債券 在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發行國有關法令的管制和約束。在發行納稅方面外國債券受發行地所在國的稅 法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收人也免繳所得稅。

　　4、債券和股票的主要區別是( )

　　I 期限不同

　　II 風險不同

　　III 權利不同

　　IV 收益不同

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　債券與股票的區別主要表現在：(1)權利不同。(2)目的不同。(3)期限不同。(4)收益不同。(5)風險不同。

　　5、下列各項中，屬于普通股股東權利的是()。

　　Ⅰ 優先認股權

　　Ⅱ 優先分配收益權

　　Ⅲ 股份轉讓權

　　Ⅳ 剩余資產分配權

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　股份公司的基本股東，按照《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

　　6、下列關于優先股票的表述正確的是()

　　I 股息率不固定

　　II 剩余財產分配優先

　　III 股息分派優先

　　IV 一般也有表決權

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股息率固定，一般無表決權。剩余財產分配優先。股息分配優先。

　　7、屬于公司型基金特征的是( )。

　　I 基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

　　II 按照基金設立時所規定的投資目標和策略，將基金資產分散投資于眾多的金融產品上

　　III 投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　IV 基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和股東大會，基金資產歸公司所有

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.II、III

　　D.III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　契約型基金和公司型基金的投資者地位不同：契約型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人;公司型基金的購買者購買基金公司股票后成為該公司的股東。

　　8、企業債券的利率由發行人與其主承銷商根據()等因素確定。

　　Ⅰ.信用等級

　　Ⅱ.風險程度

　　Ⅲ. 市場供求狀況

　　Ⅳ.市場利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　企業債券的利率由發行人與其主承銷商根據信用等級、風險程度、市場供求狀況等因素確定。

　　9、貨幣政策的最終目標包括( )

　　Ⅰ穩定物價

　　Ⅱ促進經濟增長

　　Ⅲ平衡國際收支

　　Ⅳ充分就業

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　貨幣政策的最終目標包括：穩定物價、促進經濟增長、平衡國際收支、充分就業。

　　10、下列金融衍生工具中，屬于交易所交易的衍生工具有()。

　　I 股票期權

　　II 遠期合約

　　III 信用違約互換

　　IV 股指期貨

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　遠期合約和信用違約互換屬于OTC交易的衍生工具。

　　11、債券的兌付方式有()

　　Ⅰ.到期兌付

　　Ⅱ.提前兌付

　　Ⅲ. 債券替換

　　Ⅳ.分期兌付

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　債券的兌付方式有五種：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付、轉換為普通股兌付。

　　12、下列有關混合資本債券的特征，說法正確的是()。

　　Ⅰ 商業銀行為補充附屬資本發行

　　Ⅱ 清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后

　　Ⅲ 期限在15年以上

　　Ⅳ 發行之日起10年內不可贖回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　我 國的混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發行之日起10年內不可 贖回的債券。商業銀行發行混合資本債券應具備的條件與其發行金融債券完全相同。但商業銀行發行混合資本債券應向中國人民銀行報送的發行申請文件，除了應包 括其發行金融債券的內容之外，還應同時報送近3年按監管部門要求計算的資本充足率信息和其他債務本息償付情況。混合資本債券可以公開發行，也可以定向發 行。但無論公開發行還是定向發行，均應進行信用評級。

　　13、信托當事人包括()。

　　I 信托關系人

　　II 信托委托人

　　III 信托受托人

　　IV 信托受益人

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　信托當事人包括信托委托人、受托人和受益人。

　　14、關于基金的管理費，下列說法正確的是()。

　　I 管理費是管理人為管理和操作基金而收取的費用

　　II 我國基金的管理費一般從基金資產中提取，一般不另向投資者收取

　　III 管理費是從基金資產中提取的，為基金提供專業化服務的基金管理人的費用

　　IV 一般情況下，貨幣基金的管理費高于債券基金

　　A.I 、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II 、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　我國債券型基金的管理費一般低于1%，貨幣基金的管理費為0.33%。

　　15、優先股票是一種特殊股票，它的存在對股份公司和投資者來說的意義有( )

　　I 對股份公司而言，發行優先股票的作用在于可以籌集長期穩定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負擔

　　II 優先股股東無表決權，這樣可以避免公司經營決策權的改變和分散

　　III 對投資者而言，由于優先股票的股息收益穩定可靠，而且在財產清償時也先于普通股股東，因而風險相對較小

　　IV 在公司經營有方盈利豐厚的情況下，優先股票的股息收益可能會大大高于普通股票

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　在公司經營有方盈利豐厚的情況下，普通股票的股息收益可能會大大高于優先股票。

　　16、股票的性質敘述正確的是( )

　　I 股票本身具有價值

　　II 股票的轉讓就是股東權的轉讓

　　III 股票與它代表的財產權有不可分離的關系，它們兩者合為一體

　　IV 股票是一種代表財產權的有價證券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股票本身沒有價值。

　　17、信用違約風險面臨如下()幾類風險。

　　Ⅰ.定價風險

　　Ⅱ.交易對手風險

　　Ⅲ. 流動性風險

　　Ⅳ.法律風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　信用違約風險面臨定價風險、交易對手風險、流動性風險、法律風險、操作風險等幾類風險。

　　18、目前，我國證券交易所采用的競價方式包括( )。

　　Ⅰ集合競價

　　Ⅱ 連續競價

　　Ⅲ 集中競價

　　Ⅳ 公開競價

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　我國證券交易所采用的競價方式包括集合競價、連續競價。

　　19、關于封閉式基金和開放式基金的說法正確的是()

　　Ⅰ.封閉式基金有固定存續期，通常在5年以上

　　Ⅱ.開放式基金可隨時提出申購或贖回申請，大部分不上市交易

　　Ⅲ. 開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響

　　Ⅳ.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產凈值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現折價或溢價現象。

　　20、我國《公司法》規定股票發行價格可以是( )

　　I 票面金額

　　II 超過票面金額

　　III 低于票面金額

　　IV 任意金額

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　我國《公司法》規定股票發行價格可以是票面金額，也可以超過票面金額。

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